МВД России
Санкт-Петербургский университет
На правах рукописи
Козлова Елена Лорисовна
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ НЕИСПОЛНЕНИЯ
ИЛИ НЕНАДЛЕЖАЩЕГО ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАННОСТЕЙ
ПО ВОСПИТАНИЮ НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНЕГО
Специальность: 12.00.12 – криминалистика;
судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность
Диссертация
на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Научный руководитель –
доктор юридических наук,
профессор О.В. Челышева
Санкт-Петербург
2015
О главление
Оглавление 2
ВВЕДЕНИЕ 4
Глава I. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА НЕИСПОЛНЕНИЯ ИЛИ НЕНАДЛЕЖАЩЕГО ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО ВОСПИТАНИЮ НЕСОВЕРШЕННОЕЛТНЕГО 16
1.1. Понятие и содержание криминалистической характеристики неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего 16
1.2. Объективные элементы криминалистической характеристики 28
неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего 28
1.3. Субъективные элементы криминалистической характеристики 47
неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей
по воспитанию несовершеннолетнего 47
Глава II. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
О НЕИСПОЛНЕНИИ ИЛИ НЕНАДЛЕЖАЩЕМ ИСПОЛНЕНИИ
ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО ВОСПИТАНИЮ НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНЕГО 59
2.1.Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию при расследовании преступлений о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего 59
2.2.Особенности возбуждения уголовного дела о неисполнении
или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию
несовершеннолетнего 75
2.3. Типичные следственные ситуации и программы действий
дознавателя (следователя) на первоначальном этапе расследования преступлений о неисполнении или ненадлежащем исполнении
обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего 92
Глава III. ОСОБЕННОСТИ ТАКТИКИ ПРОИЗВОДСТВА
ОТДЕЛЬНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ ПО ПРЕСТУПЛЕНИЯМ О НЕИСПОЛНЕНИИ ИЛИ НЕНАДЛЕЖАЩЕМ ИСПОЛНЕНИИ
ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО ВОСПИТАНИЮ НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНЕГО 103
3.1.Тактика осмотра места происшествия по преступлениям о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего 103
3.2. Тактика допроса подозреваемого(обвиняемого) и свидетелей по преступлениям о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего 113
3.3. Назначение и проведение судебных экспертиз при расследовании преступлений о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего 132
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 149
СПИСОК НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ И ЛИТЕРАТУРЫ 158
Приложение А 180
Приложение Б 183
Приложение В 188
Приложение Г 193
Приложение Е 268
Приложение Ж 272
Приложение З 276
Приложение И 278
Приложение К 284
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования обусловлена следующими факторами. Во-первых, вопросы охраны интересов несовершеннолетних характеризуются ярко выраженной социальной направленностью. Основные гарантии защиты их прав и интересов закреплены как в международных нормативных актах, так и в законодательстве Российской Федерации1. Вместе с тем проблема насилия в семье сформировалась в самостоятельную социальную проблему в России, что подтверждается статистическими данными по преступлениям, предусмотренным ст. 156 УК РФ, результатами эмпирических исследований других авторов, реальными потребностями следственной практики, с учетом нарастающей опасности насильственной преступности в семье, ее негативных качественных и количественных изменений. Следует отметить, что в целом к настоящему времени отмечается некоторое снижение противоправных действий, совершенных родителями и должностными лицами в отношении детей и подростков. За 2014 г. в Российской Федерации зарегистрировано 1951 преступление, в 2013 г. – 2480, в 2012 г. - 2912, в 2011 г. – 3635, в 2010 г. – 4757, в 2009 г. – 5855, в 2008 г. – 5877, в 2007 г. – 6063.
Вместе с тем по отдельным субъектам Российской Федерации, например, по Калининградской области, количество зарегистрированных преступлений, предусмотренных ст. 156 УК РФ, остается практически неизменным или имеет тенденцию к возрастанию: в 2005 г. – 25, в 2006 г. – 21, в 2007 г. – 23, в 2008 г. – 24, в 2009 г. – 25, в 2010 г. – 19, в 2011 г. – 5, в 2012 г. – 8, в 2013 г. – 9, в 2014 г. – 72.
Во-вторых, в процессе расследования преступлений, предусмотренных ст. 156 УК РФ, возникает ряд трудностей, связанных с необходимостью установления признака систематичности неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетних и жестокого обращения с ними. Лицам, в обязанности которых входит воспитание и надзор за детьми, совершившим их истязание, нанесение побоев, систематически унижающим их честь и достоинство, причинившим вред их физическому и психическому развитию, нередко удается избежать привлечения к уголовной ответственности.
В-третьих, результаты исследования, обобщения практики предварительного расследования преступлений по фактам жестокого обращения с детьми в период с 2005 по 2014 г. свидетельствуют о латентности преобладающей доли подобных преступлений (особенно в семьях). Выявленные преступления остаются недоказанными, а установленные и доказанные – безнаказанными. Решения об отказе в возбуждении и о прекращении уголовных дел принимаются без достаточных на то оснований и с серьезными нарушениями законности.
В-четвертых, расследование преступлений исследуемой категории представляет определенные трудности, что подтверждается результатами опроса практических работников1.Они вызваны как спецификой доказывания по данной категории уголовных дел, множественностью ситуаций, возникающих в семейно-бытовой сфере, так и спецификой выявления и расследования рассматриваемых преступлений. Указанные проблемы, связаны с отрывом криминалистических рекомендаций от практики расследования преступлений о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего. Такое несоответствие объясняется низким уровнем криминалистического обеспечения расследования данного вида преступлений, отсутствием методико-криминалистических рекомендаций и алгоритмов расследования преступлений рассматриваемой категории.
Вышесказанное свидетельствует о том, что важнейшим условием совершенствования правоприменительной практики по делам данной категории является всестороннее исследование рассматриваемого явления, в том числе разработка частной видовой методики расследования деяний, предусмотренных ст. 156 УК РФ.
Степень научной разработанности темы исследования. Научный интерес к вопросам расследования неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетних обусловлен чрезвычайной важностью обеспечения нормального становления и развития будущего поколения российских граждан, сложностью и разнообразием проблем, связанных с этими процессами. Изучением отдельных криминологических, уголовно-правовых и криминалистических аспектов преступлений, связанных с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего, занимались: Е.Б. Веред, И.Г. Гутиева, Н.В. Довголюк, В.В. Картавченко, А.А. Строков, К.С. Силанов, Э.И. Челябова1, а также другие авторы. Отдельные вопросы методики расследования преступлений в этой сфере, а также ряд тактических аспектов производства следственных действий рассматривались в диссертационном исследовании Н.В. Шкурихиной2.
В то же время в силу разнообразия и сложности указанных проблем далеко не все из них получили детальное исследование в работах теоретической и практической направленности. В частности, до настоящего времени отсутствует полно структурная криминалистическая методика расследования неисполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетних, что свидетельствует о необходимости ее разработки.
Объект диссертационного исследования составляет совокупность взаимосвязанных явлений и процессов, происходящих в обществе, связанных с преступным неисполнением или ненадлежащим исполнением обязанностей по воспитанию несовершеннолетних, а также деятельностью по расследованию, выявлению и предотвращению указанных преступлений.
Предметом исследования являются закономерности механизма рассматриваемых преступлений, возникновения информации о преступлениях и их участниках, а также собирания, исследования, оценки и использования доказательств в расследовании преступлений о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего, а также закономерности правового регулирования уголовной ответственности за соответствующие деяния и практика расследования указанных преступлений.
Цель диссертационного исследования состоит в создании частной видовой криминалистической методики расследования преступного неисполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетних, разработанной на основе анализа российского законодательства в этой части, изучения судебно-следственной практики, и направленной на оптимизацию правоохранительной деятельности в сфере защиты прав несовершеннолетних граждан.
Для достижения указанной цели диссертантом решены следующие задачи:
– разработана криминалистическая характеристика неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего, проведен анализ ее объективных и субъективных элементов;
– обосновано и раскрыто содержание обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию при расследовании преступлений о неисполнении или ненадлежащем исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего;
– выделены проблемы выявления фактов неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего и возбуждения уголовных дел по выявленным фактам, а также предложены пути их решения;
– выявлены типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования преступлений о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего и предложены программы действий следователя в указанных ситуациях;
– рассмотрены тактические приемы производства следственных действий, наиболее часто встречающихся в процессе расследования преступного неисполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетних;
– обоснованы возможности и формы применения специальных знаний при расследовании неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего.
Правовая база исследования представлена Конституцией Российской Федерации; Конвенцией о защите прав ребенка; действующим уголовным, уголовно-процессуальным, гражданским, семейным, административным законодательством; постановлениями Пленума Верховного суда Российской Федерации; обзорами практики судебных и надзорных инстанций; документами, имеющими статистический и управленческий характер в деятельности органов внутренних дел.
Эмпирическую основу исследования составили: обобщения практики расследования неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего по специально разработанным анкетам; материалы обобщенной судебной практики Верховного суда РФ по делам, связанным с воспитанием детей; статистические данные Судебного департамента при Верховном суде РФ; материалы опубликованной судебной практики судов РФ; официальные статистические данные о состоянии и тенденциях преступности в целом по России за период с 2007 по 2014 год, по Калининградской области –с 2005 по 2014 год. По проблематике исследования диссертантом изучены 157 уголовных дел, расследовавшихся с 2010 по 2012 год на территории Российской Федерации (Калининградская, Новосибирская, Пензенская области, Республика Карелия, Республика Дагестан), а также 56 заключений экспертов государственного учреждения «Калининградская лаборатория судебной экспертизы Минюста России». Проведено анкетирование 75-ти респондентов: из них 26 – сотрудники прокуратуры, 32 – дознаватели, 17 следователей.
Теоретическую основу исследования составили идеи отечественных авторов, относящиеся к теме диссертации: Р.С.Белкина, В.В. Вандышева, И.А. Возгрина, Л.Я. Драпкина, И.М. Лузгина, Н.Н. Лысова и др.1 Исследованы труды ученых из смежных областей знания: Н.А. Власовой, Н.Н. Ковтуна, П.А. Лупинской, Н.Г. Муратовой, Г.П. Химичевой и др.2
Научная новизна исследования состоит в комплексном изучении теоретических и практических проблем расследования неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего, реализованном на монографическом уровне. На основе теоретических положений криминалистики, теории судебной экспертизы, изучения следственной, судебной и экспертной практики, результатов анкетирования сотрудников прокуратуры, дознавателей, следователей автором разработана новая частная методика расследования неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего; сформулировано понятие криминалистической характеристики, раскрыто содержание ее объективных и субъективных элементов. Выделены обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию по уголовным делам о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего, определены особенности способов совершения преступлений. Выявлены проблемы, возникающие в процессе выявления и расследования преступлений, предусмотренных ст. 156 УК РФ, определены пути их решения. Установлены типичные следственные ситуации и предложены типовые программы действий дознавателя (следователя), раскрыты тактические особенности следственных действий; предложены пути повышения эффективности деятельности органов предварительного расследования при производстве осмотра места происшествия, допроса, назначении экспертиз.
Теоретическая значимость диссертационного исследования заключается в комплексном монографическом исследовании механизма неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего, а также проблем их раскрытия, расследования и предупреждения. Положения и выводы, сформулированные в ходе настоящего исследования, могут быть использованы в совершенствовании научных представлений соответствующих разделов криминалистики, в формировании системы теоретических положений, образующих концепцию базовой методики раскрытия и расследования насильственных преступлений в семье, а также могут служить основой для дальнейших научных исследований. Авторское исследование вносит определенный вклад в развитие раздела «Криминалистическая методика», и особенно направлений, связанных расследованием насильственных преступлений в семье. Результаты научного исследования могут быть использованы при дальнейшем изучении различных вопросов частных криминалистических методик расследования.
Практическое значение диссертационного исследования заключается в разработке частной криминалистической методики расследования неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего. Положения, выводы и рекомендации могут быть непосредственно использованы в практике подразделений следствия и дознания, деятельности подразделений по делам несовершеннолетних (далее ППДН) и органов дознания. Материалы, основные положения и результаты исследования могут быть востребованы в учебном процессе, а также при подготовке учебно-методической литературы.
Методология и методы исследования. Методологической основой диссертации послужили основные положения материалистической диалектики и философии в целом, определяющие единые требования к научным теориям, посредством которых диссертанту удалось рассмотреть процесс расследования по уголовным делам о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего с точки зрения противоречий между нормативной регламентацией в исследуемой сфере и вопросами ее практического преломления. Наряду с указанными, в работе использованы и такие общенаучные методы, как анализ и синтез, дедукция и индукция, абстрагирование и метод системного подхода, а также метод аналогии. В процессе исследования использовались и частно - научные методы, такие как: сравнительно-правовой, метод анализа документов, обобщение следственно-судебной и экспертной практики, системно-структурный, метод статистического анализа, а также различные социологические методы (наблюдения, анкетирования и интервьюирования), применяемые в комплексе.
Основные положения и выводы, выдвигаемые для публичной защиты:
1. Авторское обоснование структуры частной видовой криминалистической методики расследования преступлений о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего, включающей следующие элементы: криминалистическая характеристика (объективные и субъективные элементы); обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию при расследовании преступлений о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего; типичные следственные ситуации и программы следственных действий в процессе возбуждения уголовного дела и предварительного расследования, тактика производства следственных действий, а именно осмотра места происшествия, допроса подозреваемого (обвиняемого); использование специальных знаний.
2. Разработанная автором криминалистическая характеристика преступлений о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего: совокупность обобщенных сведений о типичных признаках элементов преступной деятельности (преступнике, жертве, способе, времени, месте и т.д.), содержащая объективные и субъективные элементы. Содержание данных элементов позволяет конкретизировать признаки, необходимые для установления наличия события преступления, виновности определенных лиц, и иных обстоятельств, составляющих предмет доказывания и предусмотренных ст. 73 УПК РФ.
3. Научно обоснованный вывод о наличии специфического комплекса обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего, характеризующих особенности времени, места, способа и иных обстоятельств совершения действий виновного лица. Данный комплекс включает также обстоятельства, характеризующие личность потерпевшего и указывающие на его несовершеннолетие; условия жизни и воспитания несовершеннолетнего; конкретные проявления неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего и систематичности этих проявлений (проявления жестокого обращения с несовершеннолетним); наличие признаков специального субъекта; виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы; обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого; характер и размер вреда, причиненного преступлением несовершеннолетнему (моральный, физический, имущественный); обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния, обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания; обстоятельства, способствующие совершению преступления.
4. Выявлены особенности возбуждения уголовных дел и основные направления деятельности дознавателя (следователя) при решении вопроса о возбуждении уголовного дела: влияние повода на объем и порядок производства проверочных действий; наличие документов, подтверждающих статус специального субъекта и несовершеннолетний возраст потерпевшего (обязательные мероприятия по проверке информации, содержащейся в сообщении о рассматриваемом преступлении; изучение, анализ и оценка материалов расследования неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего; истребование материалов и получение объяснений; проведение осмотра места происшествия; использование специальных знаний).
5. Выявлена система типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном (последующем) этапе расследования неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего и предложены типовые программы действий следователя в данных ситуациях.
На первоначальном этапе в зависимости от источника сведений и информационной полноты материала доследственной проверки (источника информации о преступлении, наличия сведений о личности преступника) выделены следующие ситуации: первая ситуация ‒ информация о совершенном преступлении поступает от должностного лица, подтверждает событие преступления; вторая ситуация – информация поступает из заявлений и писем граждан (родственников, соседей и т.д.); третья ситуация – обнаружение по материалам органа опеки и попечительства, социально-реабилитационного центра, Уполномоченного по правам человека.
Выделены три типичных следственных ситуации, складывающиеся на последующем этапе расследования, на основании позиции, занятой обвиняемым в плане признания им своей виды и подтверждения сведений о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего.
6. Предложенная автором система тактических рекомендации, направленных на оптимизацию производства следственных действий, наиболее часто встречающихся в процессе расследования преступного неисполнения обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего, а именно, допроса подозреваемого (обвиняемого), допроса свидетелей, осмотра места происшествия и назначения судебных экспертиз.
Степень достоверности и апробация результатов исследования. Достоверность исследования подтверждается использованием совокупности методов и источников теоретического, информационного и нормативного правового характера, а также соотносимостью полученных выводов с практикой расследования преступлений о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего.
Основные теоретические положения и практические выводы диссертационного исследования используются в учебном процессе ФГКОУ «Калининградский пограничный институт ФСБ России»,Калининградского филиала Санкт-Петербургского университета МВД России, при проведении семинарских и практических занятий по дисциплинам «Уголовный процесс», «Криминалистика», «Уголовное право», «Юридическая психология», «Криминология», ряда других дисциплин и спецкурсов юридического профиля; отдельные выводы и рекомендации автора внедрены в практическую деятельность отдела полиции № 3 УМВД по г. Калининграду. Внедрение результатов диссертационного исследования оформлено соответствующими актами.
Материалы исследования обсуждались на научно-практических конференциях: IV межвузовской научно-практической конференции «Актуальные проблемы права» (Калининград, 29 марта 2011 г.), IV межвузовской научно-практической конференции «Актуальные проблемы правового обеспечения оперативно-служебной деятельности органов безопасности; всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы криминалистической науки и практики», (Калининград, 17 декабря 2010 г.); международной научно-практической конференции «Современное состояние и проблемы уголовного и уголовно-процессуального права, юридической психологии» (Волгоград,13 – 14 декабря 2012 г.).Теоретические положения, выводы и рекомендации, разработанные и представленные в диссертационном исследовании, получили отражение в 10-ти опубликованных научных статьях общим объемом 4,0 печатного листа.
|
