УТВЕРЖДЕНО:
решением очередного
Общего собрания участников
ООО «Экспобанк»
(протокол № б/н от «24» апреля 2017 года)
ПОЛОЖЕНИЕ
о Правлении и Председателе Правления
Общества с ограниченной ответственностью «Экспобанк»
г. Москва
2017 год
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о Правлении и Председателе Правления Общества с ограниченной ответственностью «Экспобанк» (далее - Положение) разработано в соответствии с Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью», Федеральным законом «О банках и банковской деятельности» на основе действующего законодательства Российской Федерации и Устава ООО «Экспобанк» (далее по тексту – Банк).
1.2. Настоящее Положение определяет порядок формирования, компетенцию, права и обязанности Правления Банка и Председателя Правления Банка, а так же иные положения, связанные с деятельностью вышеуказанных исполнительных органов Банка.
1.3. Руководство текущей деятельностью Банка осуществляется коллегиальным исполнительным органом Банка - Правлением Банка и единоличным исполнительным органом Банка - Председателем Правления Банк.
Состав и порядок формирования Правления Банка. Избрание Председателя Правления Банка.
2.1. Члены Правления Банка избираются Советом директоров Банка сроком на 3 года.
Количество членов Правления Банка определяется Советом директоров Банка, но не может быть менее трех человек.
Члены Правления Банка могут переизбираться неограниченное число раз.
2.2.Председатель Правления Банка является единоличным исполнительным органом Банка и осуществляет руководство деятельностью Правления Банка.
Председатель Правления Банка избирается Советом директоров Банка сроком на 3 года.
Председатель Правления Банка может переизбираться неограниченное число раз.
2.3. Кандидаты на должности Председателя Правления Банка, а также членов Правления Банка должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством и нормативными актами Банка России, а именно:
- иметь высшее юридическое или экономическое образование и опыт руководства отделом или
иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии специального образования – опыта руководства таким подразделением не менее двух лет;
- не иметь судимости.
2.4. Кандидатуры Председателя Правления Банка, а также членов Правления Банка до их избрания должны быть согласованы с Банком России в порядке, установленном законодательством и нормативными актами Банка России. Совет директоров Банка на своем заседании принимает решение о направлении в Банк России ходатайства о согласовании кандидатур, предложенных на должности Председателя Правления Банка, его заместителей, членов Правления Банка, а также определяет лицо, которому поручается осуществлять все действия, связанные с указанным согласованием, в том числе подписывать все необходимые документы.
2.5. Членами Правления Банка не могут быть избраны лица, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности, или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг.
Членами Правления также не могут быть избраны лица, чья деловая репутация не соответствует требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.
Председатель Правления Банка и члены Правления не вправе занимать должности руководителя, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными, страховыми или клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, а также в акционерных инвестиционных фондах, специализированных депозитариях инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондах, организациях, осуществляющих деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными фондами, акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к Банку, и осуществлять предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.
Компетенция Правления
3.1. Правление является органом принятия решений по вопросам текущей деятельности Банка, кроме вопросов, отнесенных к компетенции Председателя Правления.
3.2. К компетенции Правления Банка относятся следующие вопросы:
руководство текущей деятельностью Банка;
решение всех вопросов по управлению и осуществлению деятельности Банка, не отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания участников Банка, Совета директоров Банка и компетенции Председателя Правления Банка;
определения перечня служебной информации Банка, относящейся к коммерческой тайне;
решение вопросов, выносимых на его обсуждение Председателем Правления Банка и его заместителями в соответствие с их компетенцией;
подготовка и проведение Общих собраний участников Банка;
утверждение повестки дня Общего собрания участников Банка;
принятие решений о списании безнадежной задолженности по ссуде, величина которой равна или превышает 1 (Один) процент от величины собственных средств (капитала) Банка, за счет сформированного резерва, а также принятие решения об отсутствии необходимости подтверждения данного списания актами уполномоченных государственных органов
передача на рассмотрение Совета директоров вопроса о списании безнадежной задолженности по ссудам, предоставленным участникам Банка и (или) их аффилированным лицам (в том числе крупных ссуд);
утверждение внутренних политик Банка (кредитной, налоговой, учетной), принятие которых не отнесено к компетенции иных органов управления Банка;
установление ответственности за выполнение решений Общего собрания участников и Совета директоров Банка, реализацию стратегии и политики Банка по организации и осуществлению внутреннего контроля;
рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности внутреннего контроля;
создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;
оценка рисков, влияющих на достижение поставленных целей, и принятие мер, обеспечивающих реагирование на меняющиеся обстоятельства и условия в целях обеспечения эффективности оценки банковских рисков;
утверждение организационной структуры Банка.
-
Компетенция Председателя Правления Банка.
4.1.Председатель Правления Банка в силу своей компетенции:
без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы и совершает сделки;
выдает доверенности на право представительства и совершение сделок от имени Банка, в том числе доверенности с правом передоверия;
издает приказы о назначении на должности работников Банка, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;
осуществляет оперативное руководство работой Банка;
представляет на утверждение Общему собрания участников Банка и Совету директоров Банка проекты программ и планов развития Банка, отчеты об их исполнении, годовой отчет о выполнении финансового плана и годовой баланс Банка;
отвечает за разработку правил внутреннего трудового распорядка, утверждает и обеспечивает соблюдение этих правил;
созывает заседания Правления Банка и представительствует на них;
принимает решения и издает приказы по оперативным вопросам внутренней деятельности Банка, утверждает внутренние документы Банка (регламенты, правила, инструкции и иные документы), определяющие порядок ведения Банком деятельности и предоставления услуг клиентам, а также порядок проведения, учета и контроля операций Банка на финансовых рынках за исключением случаев, когда действующим законодательством, а также настоящим Уставом предусмотрен иной порядок утверждения соответствующих документов;
утверждает планы и мероприятия по обучению персонала Банка;
осуществляет подготовку других необходимых материалов и предложений для рассмотрения Общим собранием Участников Банка и Советом директоров Банка и обеспечивает выполнение принятых ими решений;
принимает решение о классификации ссуд в более высокую категорию качества, о признании обслуживания долга хорошим и об уточнении классификации ссуд;
принимает решения о списании безнадежной задолженности по ссуде, величина которой не превышает 1 (Один) процент от величины собственных средств (капитала) Банка, за счет сформированного резерва, а также принятие решения об отсутствии необходимости подтверждения данного списания актами уполномоченных государственных органов;
утверждает ежеквартальный отчет эмитента;
утверждает Положение о службе внутреннего контроля;
делегирует полномочия на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контролирует их исполнением;
проверяет соответствие деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и масштабу осуществляемых операций;
распределяет обязанности подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;
создает эффективную систему передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям. Системы передачи и обмена информацией включают в себя все документы, определяющие операционную политику и процедуры деятельности Банка;
принимает решение об открытии и закрытии внутренних структурных подразделений Банка;
назначает (освобождает от должности) руководителей Службы управления рисками и Службы внутреннего контроля, ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
осуществляет иные полномочия, не отнесенные к компетенции Общего собрания участников Банка, Совета директоров Банка и Правления Банка.
Требования к порядку осуществления Правлением и Председателем Правления Банка своих полномочий
5.1.Банком устанавливаются следующие требования к порядку осуществления Правлением Банка и Председателем Правления своих полномочий:
не принимать на себя обязательств и не совершать действий, которые могут привести к возникновению конфликта интересов между Правлением и участниками Банка, его кредиторами и вкладчиками, иными клиентами Банка;
обеспечивать проведение банковских операций и других сделок в соответствии с законодательством РФ, Уставом, внутренними документами;
распределять обязанности между руководителями подразделений, направлений деятельности, контролировать их выполнение и своевременно корректировать, в соответствии с изменениями условий деятельности Банка;
к заседаниям Общего собрания участников Банка и Совета директоров заблаговременно представлять участникам и членам Совета директоров все необходимые отчеты о деятельности Банка.
Члены Правления Банка и Председатель Правления при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Банка добросовестно и разумно. Члены Правления несут ответственность перед Банком за причиненные Банку их виновными действиями (бездействием) убытки. Порядок возмещения убытков определяется в соответствии с действующим законодательством.
5.2.Члены Правления и Председатель Правления Банка течение всего периода осуществления функций по указанным должностям, должны соответствовать требованиям к квалификации и деловой репутации, установленным статьей 16 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности».
5.3.Члены Правления и Председатель Правления Банка не позднее пяти рабочих дней со дня изменения анкетных данных обязаны уведомить об этом Банк и представить анкету (приложение 1 к настоящему Положению), заполненную с учетом произошедших изменений.
5.4.Члены Правления и Председатель Правления Банка обязаны представлять информацию о себе и о подконтрольных им юридических лицах, о юридических лицах, в которых они занимают должности в органах управления, о наличии у них родственников и о подконтрольных указанным родственникам лицах (подконтрольных организациях) (при наличии таких сведений)не позднее десяти дней со дня своего избрания (переизбрания) в Совет директоров, а также об изменениях в их составе не позднее 10 дней.
6. Регламент работы Правления Банка
6.1. Заседание Правления Банка созывается Председателем Правления Банка (или в его отсутствие одним из заместителей Председателя Правления Банка) по мере необходимости.
6.2. Председательствует на заседаниях Правления Банка Председатель Правления Банка, либо один из членов Правления по решению Правления Банка.
6.3. Заседание Правления Банка правомочно принимать решения, если на нем присутствует не менее половины от общего числа членов Правления Банка.
6.4. Решения на заседаниях Правления Банка принимаются простым большинством голосов присутствующих. В случае равенства голосов, решающим является голос Председательствующего.
6.5. На заседании Правления Банка ведется протокол, который составляется секретарем Правления Банка, назначенным решением Правления Банка.
6.6. Протокол заседания Правления Банка подписывается Председательствующим и секретарем.
7. Заключительные положения.
7.1. Настоящее положение вводится в действие со дня его утверждения Общим собранием участников и действует в течение всего времени до вступления в силу новой редакции. Общее собрание участников может вносить в настоящее Положение изменения и дополнения.
Приложение № 1
к Положению о Правлении и Председателе Правления
ООО «Экспобанк»
Анкета
кандидата на должность руководителя
кредитной организации (филиала), лица, на которое
предполагается возложить временное исполнение
обязанностей руководителя кредитной организации
или отдельных обязанностей руководителя кредитной
организации (филиала), предусматривающих право
распоряжения денежными средствами, находящимися
на открытых в Банке России счетах
кредитной организации
___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации,
основной государственный регистрационный номер кредитной
организации, регистрационный номер кредитной организации,
присвоенный ей Банком России, наименование филиала,
порядковый номер филиала, присвоенный ему Банком России)
1.
|
Должность руководителя кредитной организации (филиала), на которую выдвинут кандидат, лицо, на которое предполагается возложить временное исполнение обязанностей руководителя кредитной организации или отдельных обязанностей руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации (далее - кандидат) (возложение обязанностей по указанной должности) (1)
|
|
2.
|
Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (2)
|
|
3.
|
Дата и место рождения (3)
|
|
4.
|
Гражданство
|
|
5.
|
Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (3)
|
|
6.
|
Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона (3)
|
|
7.
|
Профессиональное образование
|
|
7.1.
|
Какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация (степень), ученая степень, ученое звание, дата решения о присуждении ученой степени, присвоении ученого звания (4)
|
|
7.2.
|
Направление подготовки (специальность), специализация по образованию
|
|
8.
|
Дополнительное профессиональное образование (4)
|
|
8.1.
|
Вид образования (повышение квалификации, стажировка, профессиональная переподготовка), дата получения
|
|
9.
|
Знание иностранных языков (не владею; читаю и перевожу со словарем, владею свободно) с указанием иностранного языка, кроме случаев, когда в данном пункте указывается "не владею"
|
|
10. Сведения о деловой репутации кандидата:
Наличие (отсутствие) оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (5)
|
Подпись
|
1
|
2
|
|
|
11. Сведения об ограничениях, препятствующих назначению кандидата на
должность:
Наличие (отсутствие) установленных федеральными законами ограничений, препятствующих назначению кандидата на должность руководителя кредитной организации (филиала) (5)
|
Подпись
|
1
|
2
|
|
|
12.
|
Место работы и должность на дату подписания анкеты (6)
|
|
13.
|
Сведения о трудовой деятельности (6)
|
|
14.
|
Сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы кандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и деловой репутации кандидата (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), номера контактных телефонов)
|
|
15.
|
Сведения о родственниках кандидата (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (2)
|
|
16.
|
Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия)
|
|
17.
|
Курируемые подразделения кредитной организации (филиала) и направления деятельности кредитной организации (филиала) (6.1)
|
|
Я, ___________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество кандидата)
заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.
Обязуюсь сообщать в подразделение Банка России об изменении
перечисленных выше анкетных данных (пункты 2 - 17 настоящей анкеты) (7).
_________________________________ ____________________ ____________________
(дата подписания анкеты (личная подпись (инициалы,
кандидатом) кандидата) фамилия)
_________________________________ ____________________ ____________________
(председатель совета (личная подпись) (инициалы,
директоров (наблюдательного фамилия)
совета) кредитной организации,
единоличный исполнительный орган
кредитной организации
(иное уполномоченное
соответствующим органом
управления кредитной
организации лицо)
_________________________________
(дата подписания анкеты
руководителем
(уполномоченным лицом)
М.П.
(для создаваемой путем учреждения кредитной организации -
печати учредителя - юридического лица, от которого избран
председатель совета директоров (наблюдательного совета)
или иное уполномоченное лицо;
для кредитной организации, имеющей лицензию
на осуществление банковских операций, - ее печати)
___________________________________________________________________________
(заключение подразделения Банка России о согласовании кандидата,
о соответствии требованиям к деловой репутации кандидата
на указанную должность)
_________________________________ ____________________ ____________________
(наименование должности (личная подпись) (инициалы,
руководителя подразделения фамилия)
Банка России (его заместителя),
наименование подразделения
Банка России)
М.П.
подразделения Банка России
_________________________________
(дата подписания заключения
подразделения Банка России)
Пояснения к заполнению анкеты:
1. В пункте 1 указывается должность, по которой возлагается временное исполнение обязанностей, и указывается, правом какой подписи (первой или второй) расчетных документов кредитной организации или филиала предполагается наделить указанное лицо.
Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемым вместе с анкетой протоколом заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (решением уполномоченного органа управления кредитной организации, приказом (распоряжением), иным организационно-распорядительным документом кредитной организации, выпиской из указанного документа или его копией), в котором зафиксировано решение о направлении в подразделение Банка России ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя (или извлечением из указанного документа, содержащемся в тексте ходатайства). Указанный документ также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о согласовании кандидатуры нового руководителя, за исключением случаев, когда документы подписаны председателем совета директоров (наблюдательного совета) или единоличным исполнительным органом кредитной организации.
2. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).
Указываются сведения о супруге, родителях (в том числе усыновителях), детях (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьях и сестрах.
3. Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемой вместе с анкетой надлежащим образом заверенной копией соответствующего документа, установленного законодательством Российской Федерации.
Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера служебного телефона не требуется.
4. Сведения сверяются с представляемыми вместе с анкетой надлежащим образом заверенными копиями:
документа государственного образца о высшем профессиональном образовании или послевузовском профессиональном образовании, предусмотренного Федеральным законом от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326, N 30, ст. 4036);
документа государственного образца о повышении квалификации, предусмотренного Типовым положением об образовательном учреждении дополнительного профессионального образования (повышения квалификации) специалистов, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 26 июня 1995 года N 610 "Об утверждении типового положения об образовательном учреждении дополнительного профессионального образования (повышения квалификации) специалистов" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 27, ст. 2580; 2000, N 12, ст. 1291; 2002, N 52, ст. 5225; 2003, N 14, ст. 1276);
свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.
Подразделение Банка России при необходимости может запросить для сверки оригиналы указанных документов, сроки представления которых в подразделение Банка России согласовываются им с кандидатом или уполномоченным лицом создаваемой кредитной организации (кредитной организацией, имеющей лицензию на осуществление банковских операций).
5. В графе 1 пункта 10 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:
1) наличия неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений. Сведения сверяются с представленным вместе с анкетой оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации;
2) наличия установленной судом вины кандидата в банкротстве юридического лица (в течение последних пяти лет);
3) наличия фактов неисполнения Федерального закона от 25 февраля 1999 года N 40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст. 1097; 2001, N 26, ст. 2590; 2002, N 12, ст. 1093; 2004, N 31, ст. 3220, N 34, ст. 3536; 2006, N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 10, N 49, ст. 6064; 2008, N 30, ст. 3616, N 52, ст. 6225; 2009, N 18, ст. 2153, N 29, ст. 3632; 2011, N 7, ст. 905, N 27, ст. 3873, N 48, ст. 6728, N 50, ст. 7351; 2012, N 31, ст. 4333) при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) кредитной организации;
4) наличия права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктом 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и (или) указанная кредитная организация признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом);
5) наличия фактов привлечения в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам кредитной организации и (или) исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если со дня принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом прошло менее трех лет;
6) наличия фактов предъявления к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя, а также члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, требования о его замене на основании статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в течение пяти лет);
7) наличия фактов совершения более трех раз административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, а также в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (в течение последнего года);
8) наличия фактов дисквалификации, срок которой не истек;
9) наличия неоднократных фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основаниях, предусмотренных пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3);
10) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты введения в соответствии с решением Банка России временной администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);
11) наличия фактов занятия должности руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву лицензии);
12) наличия фактов предоставления кандидатом недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации, для принятия решения по вопросу согласования его кандидатуры (в течение пяти лет);
13) наличия фактов применения к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя кредитной организации, мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за представление существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (в течение пяти лет).
Сведения, представляемые по фактам, предусмотренным подпунктами 2, 5, 6, 7, 8, 12, 13 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты, указываются на дату подписания анкеты.
В графе 1 пункта 11 проставляется слово "нет" в случае отсутствия следующих фактов:
14) замещения должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации;
15) занятия должности руководителя, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными, страховыми, клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, а также в акционерных инвестиционных фондах, специализированных депозитариях инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондах и организациях, осуществляющих деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными фондами, акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации, а также осуществление предпринимательской деятельности без образования юридического лица, за исключением занятия должности (кроме должности председателя) в коллегиальном исполнительном органе кредитной организации - основного общества кандидатом на должность единоличного исполнительного органа дочерней кредитной организации;
16) занятия должности руководителя кредитных организаций, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, если отдельные функции надзора или контроля за этими кредитными организациями непосредственно входили в служебные обязанности кандидата, если после увольнения кандидата из Банка России не истекло двух лет и не получено согласие Совета директоров Банка России на занятие кандидатом указанной должности в кредитной организации;
17) разглашения или использования кандидатом, занимавшим должности, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России, после увольнения из Банка России, в интересах организаций либо физических лиц сведений, отнесенных в соответствии с федеральным законом к информации ограниченного доступа, или служебной информации, ставшей известной кандидату в связи с исполнением служебных обязанностей.
В ином случае в графе 1 пунктов 10 и (или) 11 приводится описание имеющихся фактов с указанием:
даты возникновения факта, в том числе:
даты принятия судебного решения (подпункты 1, 2, 4, 5 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);
даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (подпункты 7, 8 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);
даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением кредитной организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата (подпункты 6, 13 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);
даты расторжения трудового договора по инициативе работодателя (подпункт 9 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);
даты освобождения от должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России (подпункт 16 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);
периода действия факта, в том числе:
даты начала и окончания срока дисквалификации (подпункт 8 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);
даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращение осуществления функций по) должности руководителя кредитной организации, в которой в соответствии с решением Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или в которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций (подпункты 10, 11 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);
даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращение осуществления функций по) должности гражданской службы, пребывания в составе Правительства Российской Федерации (подпункт 14 пункта 5 Пояснения к заполнению анкеты);
с приложением к анкете соответствующих подтверждающих документов, в том числе: справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, надлежащим образом заверенной копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, выписки из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой Российской Федерации, надлежащим образом заверенной копии трудовой книжки (трудового договора (контракта) кандидата, решения уполномоченного органа управления кредитной организации и (или) иного юридического лица, документов, свидетельствующих о непричастности кандидата к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации по управлению кредитной организацией, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций.
6. В анкете следует указать все места работы кандидата и должности, которые занимал кандидат, дату поступления и дату увольнения с каждого места работы, дать подробное описание служебных обязанностей по должности, занимаемой на дату подписания анкеты, по работе в банковской системе дополнительно указать характер работы в каждой должности, которую занимал кандидат, а также причину увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности).
Вместе с анкетой представляется надлежащим образом заверенная копия трудовой книжки кандидата.
Подразделение Банка России при необходимости может запросить для сверки оригинал трудовой книжки кандидата, сроки представления которого в подразделение Банка России согласовываются им с кандидатом или с уполномоченным лицом создаваемой кредитной организации (кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций).
6.1. Указываются подразделения кредитной организации (филиала) и направления деятельности кредитной организации (филиала), которые кандидат будет курировать после назначения на должность.
Не заполняется кандидатами на должность единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и кандидатами на указанную должность.
7. Информация об изменении анкетных данных (пункты 2 - 17) направляется в подразделение Банка России в течение пяти рабочих дней с момента таких изменений по форме настоящей анкеты. При этом заполняются пункты, в которых имеются изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, заполнившее анкету (пункты 2 - 6).
|
