4.1. Деятельность саморегулируемых организаций в области разработки, принятия, применения и исполнения требований на добровольной основе и оценки соответствия
4.1.1. Разработка, принятие требований
Разработка и одобрение стандартов деловой практики или технических требований к продукции или услугам выражаются, прежде всего в формировании и принятии кодексов. Кодексы добровольного саморегулирования могут быть односторонними и с привлечением независимых третьих лиц. Существуют также формы кодексов добровольного саморегулирования с так называемой «печатью одобрения». Следует заметить, что факт использования переговоров при разработке кодекса поведения не означает, что третьи лица обязательно привлекаются к надзору за его исполнением в дальнейшем. На стадии разработки и принятия кодекса очень важную роль играет взаимодействие отрасли, государства и международных организаций. Составление и одобрение кодекса во многом зависит от качества этих связей. Влияние научно-технического прогресса и интеграционно-глобализационные мировые процессы делают все более значимой роль международных научно-исследовательских и промышленных консорциумов в разработке высоких стандартов.
Односторонние кодексы поведения
(Unilateral codes of conduct)
В развитых государствах стала обычной практика принятия компаниями дополнительных обязательств в одностороннем порядке, что подразумевает ограничение возможностей поведения компании по отношению к потребителям. Мотивирующим фактором для соблюдения требований кодекса в данном случае является деловая репутация компании.
Односторонние кодексы поведения принимаются в коммерческих целях – для получения конкурентных преимуществ, демонстрации социальной ответственности компании, повышения доверия к ней со стороны государства, потребителей, контрагентов. При этом следование одностороннему кодексу поведения, как правило, активно рекламируется компанией.
Примеров применения внутренних односторонних кодексов достаточно в любой развитой стране. Наиболее часто подобные кодексы встречаются в отраслях, в которых компании в целях долгосрочной конкурентоспособности борются за лояльность потребителей, как, например, Ассоциация прямых продаж.
Кодексы поведения в отношении потребителей
(Customer charters)
Эта форма саморегулирования также подразумевает одностороннее принятие обязательств отдельной компанией. В данном случае компании стараются охватить в кодексе все аспекты своих взаимоотношений с потребителями. Стремясь в полной мере отвечать запросам клиентов и используя при этом рекомендации потребителей по совершенствованию системы отношений с ними, компании могут принимать на себя дополнительные обязательства, например:
стандартизация основных аспектов взаимоотношений с потребителями;
жестко определенная система штрафов за нарушение компанией стандартов поведения;
независимые проверки состояния компании;
широкое предоставление обществу информации о текущем состоянии компании.
Использование подобных кодексов поведения помогает компаниям достигать эффективности работы обратной связи клиентов с компанией, лучше подстраиваться под современные требования потребителей к качеству предоставляемых товаров или услуг.
Пример кодекса поведения в отношении потребителей – кодекс одной из крупнейших австралийских страховых компаний «The Australian Associated Motor Insurers Limited». Он, в частности, содержит следующие положения:
участие лиц, принимающих управленческие решения, в рассмотрении претензий и разрешении спорных ситуаций (в случае если затронуты интересы потребителя);
простая система документирования, донесение информации в понятной форме;
гарантия сохранения тайны в отношении личной информации;
бесплатное разрешение спорных ситуаций, простые процедуры разрешения споров;
штрафы в пользу потребителей в случае невыполнения компанией своих обещаний.
Кодексы, разработанные с привлечением третьих лиц (Negotiated codes)
В современном мире абсолютно необходимым при разработке кодексов видится привлечение третьих лиц – государственных организаций, потребительских ассоциаций. Привлечение третьих лиц к созданию подобных кодексов помогает соблюсти интересы всех групп, затрагиваемых положениями кодексов поведения. При создании кодексов могут проводиться переговоры, или, по меньшей мере, консультации с представителями государства и представителями потребителей. Представители этих групп в отдельных случаях могут участвовать не только в разработке кодекса, но и в контроле над его исполнением. В Великобритании, например, такая практика применяется при контроле над исполнением кодекса поведения, регулирующего сферу рекламы и стимулирования сбыта («The British Code of Advertising Practice and Sales Promotion»), кодексов профессиональных организаций омбудсменов в сфере финансовых услуг, торговли недвижимостью и т.д.
4.1.2. Промышленные консорциумы
В последнее десятилетие особенно быстрыми темпами развивалась стандартизация консорциумов (consortia standadization), показавшая себя весьма продуктивной составляющей общего процесса международной стандартизации. Хотя данная форма стандартизации не гарантирует качество стандартов и уровень регламентированности процесса их сопровождения, свойственные формальным стандартам, ее достоинствами является быстрота процесса разработки и согласования стандартов (например, в форме открытых спецификаций).
Более того, высокая заинтересованность участников консорциума в достижении конечного результата в сжатые сроки, как правило, позволяет успешно решать вопросы, связанные с финансовым обеспечением соответствующих проектов. Наиболее известными организациями – разработчиками стандартов являются:
IEEE (Institute of Electrical and Electronic Engineers) – Институт инженеров по электротехнике и электронике;
EIA (Electronic Industries Alliance) – Альянс электронной индустрии;
IPC (Association of Connecting Electronics Industries) – Ассоциация по разработке электронных коммуникаций;
SAE (Society of Automotive Engineers (SAE) International) – Сообщество автомобильных инженеров;
TIA (Telecommunications Industry Associastion) – Ассоциация промышленных телекоммуникаций;
CEA (Consumer Electronics Association) – Ассоциация потребителей электроники.
Как правило, консорциумы различаются сферами интересов, организационной инфраструктурой, способами финансирования. Например, IEEE получает значительное финансовое обеспечение благодаря членским взносам физических лиц, входящих в различные сообщества этой организации.
Следует подчеркнуть, что формальная стандартизация и стандартизация, осуществляемая консорциумами, являются взаимосвязанными составляющими общего процесса стандартизации. Эта связь имеет различные формы и постоянно развивается.
Примером взаимодействия официальных международных организаций стандартизации с консорциумами может служить проведение в качестве стандартов ISO и рекомендаций ITU-T спецификаций OMG (Object Management Group – Группа управления объектами) по технологиям объектной распределенной обработки через подкомитеты и исследовательские группы международных организаций стандартизации58.
Таким образом, международная система стандартизации охватывает значительное число организаций – участников процесса разработки стандартов. И одной из главных тенденций процесса стандартизации является все более тесная интеграция деятельности этих организаций, направленная на создание единой системы стандартизации.
4.1.3. Оценка (подтверждение) соответствия
В мировой практике режимы оценки соответствия принято делить на две большие категории.
Первая категория включает способы, которые требуют от продукции соответствия обязательным техническим требованиям до поступления на рынок. Такие способы обычно называются «дорыночными» способами подтверждения соответствия и часто принимают форму апробации, регистрации, лицензирования, инспектирования, сертификации и пр. Требования дорыночных способов подтверждения соответствия самим своим существованием задерживают вход продукта на рынок. В некоторых случаях эти задержки могут стать причиной значительных барьеров входа на рынок и могут мешать использованию новых инновационных и более эффективных технологий. Это не означает, что дорыночное подтверждение соответствия является неизбежным злом. В высокорисковых областях, например, таких, как медицинское оборудование и фармацевтика, дорыночное подтверждение соответствия продукта может быть необходимо для обеспечения адекватных гарантий того, что продукция не создаст угрозу здоровью и безопасности общества.
Вторая категория форм оценки соответствия опирается не на регулирующую инстанцию, а на производителя или продавца, перенося на них ответственность за обеспечение соответствия поступающей на рынок продукции установленным обязательным требованиям технического регулирования. Способы подтверждения соответствия в этой категории обычно называются «декларирование соответствия».
Декларирование соответствия, однако, не следует путать с отсутствием подтверждения соответствия вообще. Производитель или поставщик должны осуществить подтверждение соответствия в определенной форме для того, чтобы продемонстрировать, что прежде, чем товар был предложен на рынок, ими были предприняты определенные усилия и произведены необходимые действия для того, чтобы этот товар не нес угрозу обществу.
Декларирование соответствия создает для производства значительные преимущества. Производители в этом случае не нуждаются в подтверждении соответствия регулирующим органом перед размещением товара или услуги на рынке. Вместо этого производители могут выбрать один из центров подтверждения соответствия или, в некоторых случаях, использовать свой собственный внутренний механизм подтверждения соответствия.
Однако, как признано комитетом ВТО по техническим барьерам в торговле, использование декларирования соответствия не является адекватным во всех случаях. Как обсуждалось ранее, остаются ситуации, когда требование дорыночного подтверждения соответствия является необходимым для обеспечения уверенности в том, что продукт соответствует требованиям технического регулирования. Ниже приведены наиболее общие способы подтверждения соответствия.
Инспектирование
Инспектирование предполагает подтверждение соответствия каждой отдельной единицы продукта. Инспектирование является чрезвычайно строгим способом подтверждения соответствия и возлагает значительное бремя на производство и потребителей. Поэтому инспектирование применяется в высокорисковых ситуациях или в случаях, когда продукция, в частности оборудование, собирается на месте непосредственного использования и не имеет полезных потребительских свойств до того, как будет запущена в эксплуатацию (например, лифты, подъемные краны, большие бойлеры и здания).
Лицензирование
Лицензирование индивидов или компаний – это такой вид подтверждения соответствия, который удостоверяет компетентность индивида или компании в выполнении специфической работы. Лицензирование применимо в ситуациях, когда технические характеристики продукта не являются легко различимыми, и убежденность в том, что продукт соответствует требованиям технического регламента, может быть достигнута, только если продукт был произведен компанией или индивидом, которые имеют соответствующую квалификацию. Такие индивиды и компании получают лицензию и, когда необходимо, становятся объектом контроля для обеспечения сохранения их компетентности. Обычно лицензирование применяется по отношению к профессиональным трейдерам и системам управления качеством компаний.
Апробации
В данный момент апробация является наиболее часто используемым способом дорыночного подтверждения соответствия. Апробации обычно предполагают проверку единичного образца продукции. Во многих странах проверку продукции осуществляют регулирующие органы. Однако в некоторых странах подтверждение соответствия осуществляется в лабораториях с помощью специального испытательного оборудования. Но в обоих случаях окончательное решение о том, разрешить или нет продажу и (или) использование данной продукции, принимается регулирующими органами на основе результатов тестирования.
Системы апробации обычно сопровождаются механизмом контроля на стадии обращения продукции для того, чтобы гарантировать тождественность характеристик товаров, размещаемых на рынке, характеристикам образцов, которые были подвергнуты апробации.
Сертификация
Обычно системы сертификации предполагают изначальное тестирование товаров и последующий контроль над их характеристиками. В некоторых случаях тестированию предшествуют проверки деятельности производителей. Процесс сертификации может также включать проверки системы управления качеством производителя. Правительства многих стран предпочитают использовать программы сертификации, осуществляемые компетентными независимыми структурами продуктовой сертификации, функционирующими в условиях высокой конкуренции. Такие способы осуществления подтверждения соответствия имеют преимущества, т.к. в результате конкуренции издержки подтверждения соответствия снижаются, притом что уровень регулирования рынка остается на том же или оказывается на более высоком уровне, чем при системе апробации.
Листинг (регистрация)
Листинг (регистрация) сходен с апробациями за исключением того, что до поступления продукции на рынок регулирующие органы не осуществляют никакую деятельность. Производители представляют в регулирующие структуры соответствующую документацию вместе с сопутствующими доказательствами, например, акты об испытаниях. Регулирующие структуры на основании подтверждающих документов вносят данный продукт в регистр апробированных (признанных) продуктов.
Листинг (регистрация) товаров создает для регулятора возможность быстрой идентификации производителя (поставщика) любого продукта на рынке. В случае обнаружения какого-то несоответствия характеристик продукции требованиям технического регулирования регулятор может легко и быстро идентифицировать виновную сторону и предпринять необходимые действия.
Декларирование соответствия
Рассмотренное ранее принятие декларации о соответствии (декларирование соответствия) как таковое не является способом подтверждения соответствия. Все же декларирование соответствия требует от производителя, чтобы он использовал какой-либо способ подтверждения соответствия. Это подтверждение может быть осуществлено по выбору поставщика любым из органов подтверждения соответствия или в некоторых случаях с помощью собственного испытательного оборудования производителя. Все, что должен продемонстрировать поставщик, это то, что перед тем как продукт был размещен на рынке, поставщиком были предприняты необходимые усилия. Такая демонстрация защитит поставщика в случае, если соответствие его продукции установленным стандартам технического регулирования будет подвергнуто сомнению регулятором или судом.
Декларирование соответствия товара или услуги создает для производства значительные преимущества. В частности, оно предоставляет производителям и поставщикам возможность выбора способа демонстрации соответствия характеристик продукции установленным обязательным требованиям технического регулирования. Производителям нет необходимости получать подтверждение соответствия от регулирующих структур до размещения блага на рынке. Это может привести к значительной экономии времени и сокращению издержек как в производстве, так и в потреблении и тем самым значительно снизить потери общественного благосостояния от технического регулирования. Существенным элементом режима «декларирование соответствия» является механизм обеспечения достоверности деклараций, принятых производителями.
Санкции за несоответствие
Инструменты технического регулирования, устанавливающего обязательные требования, должны содержать средства, направленные на обеспечение соответствия, а также санкции за несоответствие.
Согласно мировой практике такие инструменты могут
включать:
штрафы;
предписания;
корректирующее оповещение потребителей;
компенсацию убытков;
отзыв продукции;
судебные решения;
урегулирование путем переговоров;
показательные акции регулятора.
Аккредитация
Аккредитация – процедура, посредством которой орган, наделенный определенными полномочиями, на законной основе признает компетентность органа или лица выполнять конкретные работы.
В международной практике организация работ по аккредитации осуществляется в четырех основных формах:
один-единственный аккредитующий орган для всех областей оценки соответствия (Англия, Франция и др.);
несколько органов по аккредитации, работающих в различных, не дублирующих друг друга областях деятельности, таких как сертификация и испытания (Италия, Япония);
несколько органов по аккредитации, работающих на основе конкуренции друг с другом при наличии центрального координирующего органа (Германия);
несколько органов по аккредитации, работающих на основе конкуренции без координации их деятельности (США).
Единые органы по аккредитации созданы в большинстве стран Европы. Подходу к аккредитации с единственным органом отдается предпочтение в ЕС и во многих странах мира. К преимуществам данного подхода следует отнести облегчение связи с правительством и государственными органами при выполнении национальных законов и международных соглашений, применение единых критериев аккредитации, единый подход к отбору экспертов, а также единый прейскурант оплаты работ по аккредитации.
Достоинством децентрализованных систем является то, что такие системы редко вызывают возражения со стороны промышленных групп. Однако в децентрализованных системах неизбежны различия в критериях и правилах аккредитации, множественность аккредитаций, что в результате отрицательно сказывается на производителях продукции и услуг. Различные сертификаты приводят к тому, что их часто не признают административные органы и представители экономики как в стране, так и за рубежом.
Другая возможная модель взаимоотношений между федеральным и государственным управлением содержится в положениях общей Директивы Европейского союза о безопасности изделий (92/59/EEC). В данном случае схемы саморегулирования признаются на государственном и федеральном уровнях путем утверждения стандартов, установленных определенными добровольными организациями.
В Директиве говорится, что в отсутствие таких правил «оценка безопасности продукции должна производиться на базе добровольных государственных стандартов, вводимых в действие Европейским стандартом… или стандартами, разработанными в стране – члене ЕС, в которой эта продукция используется, либо соответствующими кодексами в отношении охраны здоровья и обеспечения безопасности в соответствующем секторе». Это означает, что суд может принять во внимание тот факт, что товары соответствуют этим стандартам или кодексам, однако при этом постановить, что эти товары небезопасны. Соответствие является единственным свидетельством безопасности, но оно не дает подтверждения.
Минимальный критерий, принимаемый во внимание
странами – участницами ЕС при уполномочивании органов59 по материалам Директив Нового подхода ЕС
Уполномоченный орган, его директор и персонал, ответственный за осуществление подтверждений, не могут быть разработчиком, изготовителем, поставщиком или установщиком компонентов безопасности или подсистем, которые они проверяют, или уполномоченным представителем любых из таких сторон, или физическим или юридическим лицом, размещающим эти компоненты безопасности или подсистемы на рынок. Они не могут участвовать, напрямую или в качестве уполномоченных представителей, в разработке, изготовлении, строительстве, маркетинге, обслуживании или функционировании таких компонентов безопасности или подсистем. Это не мешает возможности обмена технической информацией между изготовителем и уполномоченным органом.
Уполномоченный орган и его проверяющий персонал должны проводить подтверждение на самом высоком уровне профессионализма и технической компетенции и не должны подвергаться давлению и поощрениям, в частности финансовым, которые могут повлиять на их решение или результаты проверки, особенно от лиц или групп лиц, заинтересованных в результатах подтверждения.
Уполномоченный орган должен иметь в своем распоряжении и владеть достаточными помещениями для соответствующего проведения административных и технических задач, связанных с функциями подтверждения; он также должен иметь доступ к оборудованию, необходимому для особого подтверждения.
Персонал, ответственный за проверку, должен иметь:
хорошее техническое и профессиональное обучение;
удовлетворительные знания требований испытаний, которые они проводят, и адекватный опыт проведения таких испытаний;
способность составления сертификатов, записей и отчетов, необходимых для заверения проведения испытаний.
Беспристрастность персонала проверки должна быть гарантирована. Их вознаграждение не должно зависеть от количества проведенных испытаний или результатов таких испытаний.
Уполномоченный орган должен получить страховку гражданской ответственности, если только его ответственность не принята государством в соответствии с национальным законодательством или если страна-участница сама непосредственно ответственна за проверки.
Персонал органа должен соблюдать правила профессиональной конфиденциальности (за исключением компетентных административных органов государства, где осуществляется такая деятельность) в отношении всей полученной информации при исполнении своих задач в рамках настоящей Директивы или любого положения национального закона, касающегося данной темы.
|
