Руководство по управлению цепочками поставок золота

Выявление и оценка рисков в цепочке поставок

• 
  происхождение и транспортировка из зон конфликтов или повышенного риска;
  
• 
  уровень государственного регулирования и надзора;
  
• 
  доля операций с наличными денежными средствами в соответствующей стране;
  
• 
  степень конфликтности и нарушений прав человека;
  
• 
  использование платёжных систем (официальных банковских и неофициальных систем);
  
• 
  уровень вовлеченности преступных организаций (ресурсы портала Росфинмониторинга (https://portal.fedsfm.ru) – постоянно обновляющийся Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму);
  
• 
  обеспечение исполнения законодательства , направленного на борьбу с выраженной преступной деятельностью;
  
• 
  наличие санкций и (или) эмбарго, действующих в отношении соответствующей страны и отдельно взятых физических и юридических лиц в данной стране.
  

• 
  идентификации контрагента на стадии преддоговорной работы в соответствии с п. 5.5 настоящего Руководства;
  
• 
  ежегодной проверки документации по сделкам методом случайного выбора.
  

6. Разработка и реализация мероприятий по снижению рисков / управлению рисками

1. 
   Оценка степени (уровня) риска, а также обоснование оценки риска фиксируются работниками структурных подразделений, ответственными за осуществление операций (сделок) с клиентами, по форме Приложения 4, и хранятся в деле контрагента.
   

2. 
   Физическое разделение и защита отдельных партий товара в рамках системы поставок, сопряжённой с факторами риска.
   
3. 
   В случае выявления рисков или при необходимости дополнительной проверки поставщика на Предприятии разработаны механизмы снижения рисков, в том числе:
   

• 
  продолжение сотрудничества и консультация поставщика по вопросу возможности снижения рисков;
  
• 
  временная приостановка взаимодействия с поставщиком(-ами), деятельность которого (-ых) сопряжена с факторами риска, на фоне продолжения мероприятий по снижению рисков, поддающихся оценке;
  
• 
  прекращение сотрудничества с поставщиками, деятельность которых сопряжена с факторами риска. Если они не используют средства снижения рисков и (или) если такие средства нецелесообразны и (или) неприемлемы с позиции анализа затрат и выгод и возможностей Предприятия.
  

Уровень риска	Механизм управления
Низкий	Начало или продолжение сотрудничества
Средний	Начало или продолжение сотрудничества с одновременным уменьшением потенциальных последствий выявленных рисков
Высокий	Приостановка сотрудничества с одновременным снижением выявленных рисков за счёт сбора дополнительной информации, подтверждающей или опровергающей возможность возникновения неблагоприятных последствий рисков ИЛИ Прекращение взаимодействия с поставщиками, которые характеризуются наличием факторов риска, и / или источниками риска.