ПРОЦЕДУРЫ, ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ВОЗМОЖНОСТЬ ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ
Специализированный депозитарий должен действовать в интересах фонда в соответствии с договором и другими договорами и соглашениями, заключенными между ними, а также действующим законодательством, и обеспечивать предотвращение конфликта интересов.
Под конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами Специализированного депозитария и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-трудового договора (в дальнейшем – работников), и клиента Специализированного депозитария (в дальнейшем – Клиента), в результате которого действия (бездействия) Специализированного депозитария и его работников причиняют убытки Клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для Клиента.
Специализированный депозитарий обязан строить отношения с Клиентами на принципах равноправия сторон, добросовестности, правдивости, полного информирования Клиентов об операциях, проводимых с его ценными бумагами, иным имуществом и денежными средствами, и связанных с ними рисках.
Специализированный депозитарий должен всегда действовать с позиции добросовестного отношения ко всем Клиентам. Специализированный депозитарий не должен использовать некомпетентность или состояние здоровья Клиента в своих интересах, а также отказывать Клиентам в оказании равноценных и профессиональных услуг по признакам их национальности, пола, политических и религиозных убеждений.
Основным принципом деятельности Специализированного депозитария в целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении Специализированной депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его негативных последствий является приоритет интересов Клиента перед собственными интересами Специализированного депозитария.
В целях предотвращения возникновения конфликта интересов Клиента и Специализированного депозитария последний:
Разрабатывает и утверждает внутренние документы, в которых четко указываются цели, задачи и функции отдельных подразделений, их руководителей и отдельных работников в части проведения, оформления и учета операций Клиента, а также устанавливается ответственность за невыполнение либо ненадлежащее выполнение данных функций.
Разрабатывает и утверждает внутренние документы, регламентирующие правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, а также процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов в Специализированном депозитарии.
Содержание вышеуказанных документов, должно быть доведено до сведения работников Специализированного депозитария, задействованных в выполнении соответствующих операций.
Специализированный депозитарий должен обеспечить внутренний контроль за деятельностью подразделений, и отдельных работников, задействованных в выполнении, оформлении и учете операций Клиента, в целях защиты прав Клиентов от ошибочных или недобросовестных действий работников Специализированного депозитария, которые могут привести к ущемлению интересов Клиентов. Специализированный депозитарий должен организовать систему внутреннего контроля на всех этапах выполнения операций.
При заключении договора с Клиентом Специализированный депозитарий обязан максимально точно и полно формулировать обязательства сторон, в частности, связанные с порядком исполнения Специализированным депозитарием депозитарных операций, предоставлением информации сторонами, размером и порядком оплаты вознаграждения Специализированного депозитария.
Четко регламентировать процедуру урегулирования конфликтов, которые могут возникнуть в процессе исполнения договора.
Полно и определенно установить случаи ответственности каждой из сторон за неисполнение либо ненадлежащее исполнение условий договора, а также порядок и условия выплат сумм, причитающихся любой из сторон в виде различных штрафных санкций.
Специализированному депозитарию необходим четкий порядок обмена информацией с Клиентом в процессе исполнения Специализированного депозитарного договора, в частности, установить возможность использования различных средств связи (ускоренная доставка, доставка курьером, факсимильная связь, электронная почта), а также порядок получения необходимых и достаточных подтверждений получения каждой из сторон отправленных другой стороной уведомлений.
Специализированный депозитарий обязан путем применения технических средств (включающих, в случае необходимости, программное обеспечение, устанавливаемое на рабочих местах работников) и организационных мер обеспечить такой режим конфиденциальности информации, поступившей от клиента в порядке, предусмотренном договором, или иным образом ставшей известной Специализированному депозитарию и (или) работникам Специализированного депозитария в процессе заключения и исполнения договора, при котором любая вышеупомянутая информация остается внутри отдельного структурного подразделения, которое ее получило (либо в распоряжении конкретного работника), и без согласования с Клиентом не может быть передана вовне для использования в интересах Специализированного депозитария или третьих лиц.
Специализированный депозитарий не должен сознательно использовать выгоду ситуации при очевидной ошибке Клиента. В случае наличия такой ошибки в поручении Клиента Специализированный депозитарий должен предпринять разумные усилия по предотвращению выполнения ошибочного поручения и информированию об этом Клиента.
Работники Специализированного депозитария, задействованные в проведении, оформлении и учете операций Клиента и располагающие в силу этого служебной информацией, не имеют права передавать кому-либо эту информацию или использовать ее для заключения сделок с третьими лицами.
Специализированный депозитарий должен в установленные Условиями осуществления Специализированной депозитарной деятельности сроки информировать Клиента и оговоренных им лиц о результатах операций, произведенных по его счету. Выдавать выписки или иные отчетные документы по счету Клиента в порядке и с периодичностью, установленной Условиями.
Информация о результатах проверки по поводу конфликта интересов, проведенной в отношении Специализированного депозитария и его работников и принятых мерах, в обязательном порядке фиксируется в отчете контролера Специализированного депозитария.
7. Передача прав и обязанностей другому Специализированному депозитарию
7.1. Условия передачи прав и обязанностей другому Специализированному депозитарию
Передача прав и обязанностей Специализированного депозитария по оказанию услуг АИФ, НПФ или управляющей компании АИФ/ПИФ/НПФ другому Специализированному депозитарию может осуществляться в случаях:
приостановления действия лицензии Специализированного депозитария;
аннулирования лицензии Специализированного депозитария;
заключения АИФ, НПФ или управляющей компанией АИФ/ПИФ/НПФ договора с новым Специализированным депозитарием и прекращением действующего договора.
Передача прав и обязанностей другому Специализированному депозитарию осуществляется путем передачи новому Специализированному депозитарию документов Специализированного депозитария, на основании и с использованием которых прежний Специализированный депозитарий выполнял свои функции, и фиксацией момента начала осуществления этих функций новым Специализированным депозитарием.
7.2. Перечень передаваемых документов и имущества
7.2.1. В случае передачи прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию ему должны быть переданы:
- копии всех журналов регистрации входящих документов, учетных журналов, журналов выявленных нарушений (несоответствий), ведение которых осуществлялось прежним Специализированным депозитарием;
- перечень имущества, составленный прежним Специализированным депозитарием на день передачи прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию, а также копии всех имеющихся у прежнего Специализированного депозитария документов, относящихся к указанному в перечне имущества АИФ, имущества, составляющего ПИФ, пенсионные резервы НПФ;
- справка о неустраненных нарушениях или несоответствиях, а также копии уведомлений прежнего Специализированного депозитария о выявлении таких нарушений (несоответствий) и имеющиеся у него копии предписаний об их устранении;
- справка обо всех сделках с имуществом АИФ, имущества, составляющего ПИФ, пенсионные резервы НПФ, согласие на совершение которых было дано прежним Специализированным депозитарием и исполнение которых не завершено, а также копии всех первичных документов, относящихся к указанным сделкам;
- имущество АИФ, имущество, составляющее ПИФ, пенсионные резервы НПФ, хранение которого осуществляется Специализированным депозитарием, в том числе сертификаты документарных ценных бумаг;
- копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по договорам об оказании специализированным депозитарием услуг НПФ, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, и управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
7.3. Порядок и сроки передачи документов и имущества
7.3.1. Указанные выше документы и имущество должны быть переданы новому Специализированному депозитарию в день вступления в силу договора АИФ, НПФ с новым Специализированным депозитарием, а в случае смены Специализированного депозитария ПИФ – в день вступления в силу соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления ПИФ.
7.3.2. Документы, поступившие прежнему Специализированному депозитарию после передачи документов и имущества, а также документы, подтверждающие требование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об управляющей компании АИФ/ПИФ, НПФ или его управляющей компании (управляющих компаниях), либо управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в интересах которых он владеет ценными бумагами, должны быть переданы новому Специализированному депозитарию немедленно по исполнении соответствующего требования, а иные поступающие документы и имущество, перечисленные в п. 8.2.1, немедленно по их поступлении.
7.3.3. Передача документов и имущества оформляется актом приема-передачи, который подписывается Специализированным депозитарием, передающим документы, новым Специализированным депозитарием, АИФ/НПФ и/или управляющими компаниями АИФ/ПИФ/НПФ.
7.3.4. Передача ценных бумаг, принадлежащих АИФ, составляющих имущество ПИФ, пенсионные резервы НПФ, новому Специализированному депозитарию осуществляется по поручению владельца в порядке и на условиях, установленных Условиями.
7.3.5. Новый Специализированный депозитарий представляет в ФСФР России документ, подтверждающий передачу всех документов и имущества новому Специализированному депозитарию. Документ должен быть предоставлен не позднее следующего дня после получения от лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, уведомлений о зачислении всех ценных бумаг, принадлежащих АИФ, составляющих имущество ПИФ, пенсионные резервы НПФ, учет прав на которые осуществлялся Специализированным депозитарием, на лицевой счет нового Специализированного депозитария, но не позднее 10 дней с даты, указанной в п. 8.3.2.
7.3.6. Документ, направляемый новым Специализированным депозитарием в ФСФР России, должен быть подписан прежним Специализированным депозитарием, новым Специализированным депозитарием, а также АИФ, НПФ и/или управляющей компанией АИФ/ПИФ/НПФ.
7.3.7. Прежний Специализированный депозитарий в течение 3 лет обязан обеспечивать доступ к имеющимся у него оригиналам журналов, копии которых были переданы новому Специализированному депозитарию, оригиналам первичных документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, принадлежащее АИФ или составляющее ПИФ, а также к копиям иных первичных документов в отношении учитывавшегося им имущества уполномоченным представителям АИФ, НПФ, управляющей компании АИФ/ПИФ/НПФ, а также уполномоченным представителям нового Специализированного депозитария.
7.3.8. Прежний Специализированный депозитарий должен обеспечить доступ к указанным документам в течение 2 дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса.
7.3.9. Прежний Специализированный депозитарий в случае ликвидации или аннулирования лицензии обязан передать новому Специализированному депозитарию оригиналы всех журналов, ведение которых осуществлялось прежним Специализированным депозитарием, оригиналы первичных документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, принадлежащие АИФ или составляющее ПИФ, а также копии иных первичных документов в отношении учитывавшегося им имущества.
|
