Тематический план учебной дисциплины

Скачать 2.89 Mb.

Название	Тематический план учебной дисциплины
страница	9/20
Тип	Тематический план

rykovodstvo.ru > Руководство эксплуатация > Тематический план

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 20

а) чекодатель, плательщик, авалисты, индоссанты;

б) чекодатель, авалисты, индоссанты. Плательщик не несет ответственности перед чекодержателем;

в) плательщик, авалисты, индоссанты. Чекодатель не несет ответственности перед чекодержателем.
345. К ценным бумагам, выпускаемым исключительно банками, не относятся:

а) сберегательная книжка на предъявителя;

б) чек;

в) закладная;

г) депозитный сертификат;

д) именная сберегательная книжка;

е) сберегательный сертификат;

ж) банковская гарантия;

з) кредитная банковская карта.
346. Банковские безналичные расчеты без использования ценных бумаг не включают:

а) расчеты платежными поручениями;

б) расчеты инкассовыми поручениями;

в) расчеты по аккредитиву;

г) расчеты именными чеками;

д) расчеты ордерными чеками;

е) расчеты векселями;

ж) расчеты платежными требованиями;

з) расчеты депозитными сертификатами.
347. Кредитные сделки с использованием ценных бумаг не включают:

а) овердрафт;

б) форвардный контракт;

в) форфейтинг;

г) ипотечный кредит с закладной;

д) кредит под вексель-соло;

е) коммерческий кредит;

ж) учетный кредит.

з) соглашение об учете счетов-фактур.
348. Расчетным чеком не является:

а) именной чек;

б) инкассированный чек;

в) переводной чек;

г) депозитный чек;

д) кроссированный чек;

е) индоссированный чек;

ж) предъявительский чек;

з) отзывный чек.
349. В обязательные реквизиты чека по гражданскому законодательству РФ не входят:

а) указание о процентах;

б) поручение плательщику выплатить определенную денежную сумму;

в) наименование плательщика и указание счета, с которого должен быть произведен платеж;

г) указание валюты платежа;

д) указание даты и места составления чека;

е) подпись лица, выписавшего чек – чекдателя;

ж) наименование «чек»;

з) наименование первого приобретателя чека.
350. Российское гражданское законодательство:

а) допускает, что законами о ценных бумагах или, в установленном ими порядке документы могут относиться к ценным бумагам;

б) устанавливает исчерпывающий перечень как основных, так и производных ценных бумаг;

в) устанавливает исчерпывающий перечень пpoизводных ценных бумаг.
351. Федеральный закон «Об акционерных обществах»:

а) допускает, что к производным ценным бумагам относятся дополнительные акции открытого акционерного общества;

б) допускает выпуск акционерным обществом, кроме акций и облигаций, иных эмиссионных (в т.ч. производных ценных бумаг);
в) не допускает, что акционерное общество вправе выпускать производные ценные бумаги.
352. Из производных ценных бумаг к эмиссионным относится:

а) облигация;

б) опцион эмитента;

в) фьючерс.
353. Ценные бумаги, которые могут быть объединены такими общими признаками, как «типизированный биржевой контракт» и «продажа стандартными лотами» - это:

а) двойное складское свидетельство и варрант;

б) фьючерс и опцион;

в) форвард и спот.
354. Ценная бумага, для которой свойственны термины

«срочный финансовый инструмент», «стандартный контракт», «спекулятивность», «маржа», «хеджирование» - это:

а) фьючерсный контракт;

б) опционный контракт;

в) форвардный контракт.
355. Название ценной бумаги, дающей право покупки или продажи конкретного количества и вида ценных бумаг по определенной цене в течение установленного срока, но не содержащей корреспондирующей обязанности владельца купить (продать) указанные ценные бумаги - это:

а) варрант;

б) фьючерсный контракт;

в) опционный контракт.
356. Передача права на будущую передачу прав и обязанностей в отношении фьючерсного контракта может быть предметом:

а) векселя;

б) опционного контракта;

в) форвардного контракта.

357. Опцион на покупку фьючерсного контракта:

а) обязывает владельца купить фьючерсный контракт;

б) дает право, но не обязывает владельца купить фьючерсный контракт;

в) не дает права и не обязывает владельца купить фьючерсный контракт.
358. Срочный контракт, в котором только одна сторона принимает на себя обязательство его исполнить:

а) опционный контракт;

б) фьючерсный контракт;

в) форвардный контракт.
359. Видами опционных контрактов являются:

а) опцион на покупку и опцион на продажу;

б) именной, предъявительский и ордерный опцион;

в) срочный и бессрочный опцион.
360. К ценным бумагам, которые обращаются на российском биржевом рынке не относятся:

а) облигация;

б) привилегированная акция;

в) закладная;

г) инвестиционный пай интервального паевого инвестиционного фонда;

д) валютный фьючерсный контракт;

е) коносамент;

ж) переводной вексель;

з) обыкновенная акция.
361. В состав ценных бумаг, которые не относятся к производным, не входят:

а) валютный фьючерсный контракт;

б) депозитный сертификат;

в) простое складское свидетельство;

г) банковская сберегательная книжка на предъявителя;

д) опцион эмитента;

е) привилегированная акция;

ж) депозитарная расписка;

з) закладная.

362. Видом биржевой сделки не является:

а) валютный фьючерс;

б) своп;

в) спот;
г) спрэд;

д) опцион;

е) форвард;

ж) факторинг;

з) индексный фьючерс.
363. Видом фьючерсного контракта не является:

а) товарный;

б) форвардный;

в) процентный;

г) переводной;

д) индексный;

е) валютный;

ж) дисконтный;

з) опционный.
364. В состав ценных бумаг, обслуживающих оборот товаров и недвижимого имущества, не входят:

а) двойное складское свидетельство;

б) товарно-транспортная накладная;

в) закладная;

г) простое складское свидетельство;

д) коносамент;

е) складская квитанция;

ж) товарный фьючерсный контракт;

з) форвардный контракт.
365. Решение об эмиссии принимается и подлежит регистрации в органах Министерства финансов по таким ценным бумагам, как:

а) вексель и чек;

б) акция и облигация;

в) закладная и двойное складское свидетельство.
366. Закрытое акционерное общество (ЗАО) вправе выпускать:

а) именные акции;

б) акции на предъявителя;

в) все вышеназванное.
367. Уставный капитал акционерного общества (АО) может быть увеличен путем:

а) роста номинальной стоимости акций или размещения дополнительных акций;

б) размещения дополнительных акций;

в) увеличения номинальной стоимости акций.
368. Залог бездокументарных эмиссионных ценных бумаг:

а) невозможен, так как бездокументарные эмиссионные ценные бумаги не могут быть предметом залога;

б) возможен и возникает с момента подписание сторонами договора о залоге;

в) возможен и возникает с момента регистрации факта обременения регистратором, ведущим реестр владельцев именных ценных бумаг или депозитарием.
369. По каким эмиссионным ценным бумагам номинальная стоимость подлежит возврату эмитентом их владельцу:

а) облигациям;

б) обыкновенным и привилегированным акциям;

в) облигациям и привилегированным акциям.
370. Права на инвестиционный пай:

а) могут предоставляться производными ценными бумагами;

б) предоставляются только производными ценными бумагами на фондовой бирже;

в) не могут предоставляться производными ценными бумагами.
371. Права по ордерной ценной бумаге передаются:

а) в порядке, установленном для уступки требований (цессии);

б) путем совершения на ценной бумаге передаточной надписи – индоссамента;

в) путем вручения другому лицу.
372. Исполнение по ордерной ценной бумаге распределяется между участниками следующим образом:

а) лицо, выдавшее ценную бумагу, и все лица, индоссировавшие ее, отвечают перед законным владельцем солидарно;

б) лицо, выдавшее ценную бумагу, и указанный в ней плательщик отвечают перед законным владельцем солидарно;

в) лицо, выдавшее ценную бумагу, и все лица, индоссировавшие ее, несут перед законным владельцем долевую ответственность.
373. Ценная бумага, которая при определенных операциях с ней из ордерной становится именной:

а) облигация;

б) вексель;

в) инвестиционный пай.
374. Ценная бумага, к которой при соответствующей операции, можно применить термин «безоборотная»:

а) вексель;

б) закладная;

в) облигация.
375. Обязательства по чеку:

а) являются безотзывными, то есть чекодатель не вправе давать плательщику указания о неоплате выписанного им чека;

б) являются отзывными, то есть чекодатель вправе давать плательщику указания о неоплате выписанного им чека;

в) согласно чековому договору могут быть как отзывными, так и безотзывными.
376. Основные функции чека:

а) средство платежа;

б) средство получения платежа;

в) средство получения платежа и средство обращения.
377. Выдача чека:

а) погашает денежное обязательство, во исполнение которого он выдан;

б) не погашает денежного обязательства, во исполнение которого он выдан;

в) погашает любое гражданско-правовое обязательство, во исполнение которого он выдан.
378. Денежные расчеты по операциям с банковскими сертификатами осуществляются:

а) с депозитным сертификатом - в безналичной форме. Со сберегательным сертификатом - в наличной и безналичной форме;

б) с депозитным сертификатом - в наличной и безналичной форме. Со сберегательным сертификатом - в безналичной форме;

в) с депозитным и сберегательным сертификатами - только в безналичной форме.
379. Закладная как ценная бумага может применяться:

а) при закладе имущества;

б) при ипотеке;

в) во всех видах залога.
380. Закладная передается:

а) передаточной надписью;

б) в порядке цессии;

в) предъявлением.
381. Законодательством допускается залог следующих видов ценных бумаг:

а) акция и облигация;

б) вексель, варрант и закладная;

в) все вышеназванное.
382. Разница между ценой финансового инструмента, соответствующей его номиналу, и реально уплаченной за него ценой, которая меньше номинала - это:

а) премия;

б) дисконт;

в) спрэд.
383. Способность ценной бумаги приносить доход:

а) рентабельность;

б) ликвидность;

в) надежность.

384. Доходность и ликвидность ценной бумаги:

а) повышаются и понижаются одновременно;

б) взаимосвязаны таким образом, что при росте ликвидности падает доходность и наоборот;

в) не имеют взаимосвязи между собой.
385. Каждому виду ценной бумаги (по номеру) указать свойство, присущее именно этому виду (по буквенному варианту):

1) опцион эмитента;

2) обыкновенная акция;

3) инвестиционный пай;

4) вексель;

5) депозитарная расписка;

6) фьючерсный контракт;

7) чек;

8) корпоративная облигация;

9) сберегательный сертификат;

10) закладная;

а) физическое лицо вносит в банк денежные средства в качестве вклада и получает именную ценную бумагу, удостоверяющую право по истечении установленного срока на получение суммы вклада в деньгах и процентов по нему в любом учреждении данного банка;

б) данная ценная бумага является на биржевом рынке стандартизированным, срочным и взаимным контрактом, а также инструментом хеджирования (срочной валютной сделки);

в) данная ценная бумага используется для безналичных денежных расчетов и со дня выписки действует в течение десяти дней;

г) эту эмиссионную ценную бумагу АО может в своем Уставе регламентировать соответствующими нормами и закрепить в ней право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной в данной ценной бумаге эмитента.

д) документ, который позволяет своим держателям осуществлять определенные, перечисленные в нем права по отношению к лежащим в его основе акциям иностранных эмитентов;

е) купив эти эмиссионные ценные бумаги, инвестор становится совладельцем компании;

ж) данная ценная бумага является, как и вексель, долговой, но эмитент в Решении о выпуске ценных бумаг может предложить инвесторам ее погашение не только денежными средствами, но и иным имуществом;

з) данная ценная бумага многофункциональна, она может являться и средством получения дохода, и средством расчетов; и средством кредитования, и средством залога;

и) большинство реквизитов данной ценной бумаги совпадает со сведениями, указанными в договоре об ипотеке;

к) единственная в российском гражданском обороте именная ценная бумага, которая является инструментом коллективного инвестирования.
386. Для повышения………… своих активов, а следовательно, «привлекательности» фирмы предпринимателю нужно иметь определенную долю активов на фондовом рынке.
387. Эмиссионная ценная бумага размещается……………..
388. Акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью вправе размещать…………….. на сумму, не превышающую размера его уставного капитала или величины обеспечения, предоставленного обществу в этих целях третьими лицами, после полной оплаты уставного капитала. Но при отсутствии обеспечения, предоставленного обществу третьими лицами, размещение обществом допускается не ранее третьего года существования общества при условии надлежащего утверждения двух годовых балансов общества.
389. При увеличении интереса к предстоящей…………….. акций открытого акционерного общества эта организация вправе выпустить на рынок такую эмиссионную ценную бумагу, как опцион эмитента.
390. Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество…………….. акций эмитента меньше количества акций, право на приобретение которых предоставляют такие опционы.
391. Эмитированные ценные бумаги поступают вначале на первичный рынок ценных бумаг, где происходит их размещение, т.е. передача ценных бумаг эмитентом их первым владельцам. По окончании размещения ценные бумаги поступают в………...
392. Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг завершается государственной регистрацией………… об итогах выпуска.
393. Обращение ценных бумаг - это заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав…………….. на ценные бумаги.
394. Чтобы повысить ликвидность размещенных акций и снизить их высокую номинальную стоимость, акционерное общество может принять решение о…………… акций, в результате которого одна акция АО превращается в две или более акций АО той же категории.
395. Если в залог предлагаются акции акционерного общества, то для инвестора предпочтительнее, чтобы это общество было зарегистрировано в организационно-правовой форме открытого акционерного общества, а акции данного ОАО………...

на фондовой бирже.
396. Эмитентом ценных бумаг может являться:

а) только акционерное общество, принявшее решение об эмиссии на общем собрании акционеров;

б) только юридическое лицо, осуществившее государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

в) юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
397. Гарантом первичного размещения ценных бумаг компаний, осуществляющим их покупку для последующей перепродажи частным инвесторам и взимающим за это определенную плату, является:

а) авалист;

б) андеррайтер;

в) акционер.
398. В какой организационно-правовой форме создаются фондовые биржи:

а) общества с ограниченной ответственностью или закрытого акционерного общества;

б) некоммерческого партнерства или акционерного общества;

в) ассоциации или некоммерческого партнерства.
399. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности:

а) валютной биржи, товарной биржи, клиринга, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также деятельности по сдаче имущества в аренду;

б) депозитарной деятельности, клиринга и деятельности по распространению информации;

в) валютной биржи, деятельности по распространению информации и издательской деятельности.
400. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:

а) любые профессиональные участники рынка ценных бумаг;

б) только члены биржи;

в) брокеры, дилеры и управляющие.
401. Допуск ценных бумаг к торгам на бирже после проверки финансового положения их эмитентов - это:

а) размещение;

б) трансферт;

в) листинг.
402. Котировка ценной бумаги - это:

а) сделка с ценными бумагами, заключенная между участниками биржевой торговли;

б) допуск ценной бумаги к торгам на бирже после проверки финансового положения эмитента;

в) механизм выявления цены, ее фиксация в течение рабочего дня работы биржи и публикация в биржевых бюллетенях.
403. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера признается:

а) дилерской деятельностью;

б) брокерской деятельностью;

в) депозитарной деятельностью.
404. Номинальным держателем ценных бумаг является:

а) владелец ценных бумаг, которому они принадлежат на праве собственности;

б) профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица и не является владельцем этих ценных бумаг;

в) юридическое лицо, либо индивидуальный предприниматель, уполномоченный совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами от имени их владельца на основании доверенности.
405. Открытие лицевых счетов для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:

а) регистратор;

б) депозитарий;

в) клиринговая организация.
406. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора информации и документов и их передаче, зарегистрированным лицам является:

а) трансфер-агентом;

б) брокером;

в) дилером.
407. Деятельностью по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним является:

а) клиринговая деятельность;

б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

в) депозитарная деятельность.
408. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:

а) эмитентом;

б) депонентом;

в) дилером.
409. Хранение депозитарием ценных бумаг в закрытом (обособленном) виде означает, что депозитарий занимается:

а) только хранением и обслуживанием этих ценных бумаг;

б) только хранением этих ценных бумаг;

в) хранением, обслуживанием и управлением, т.е. принимает участие в собраниях акционеров и имеет право голосовать.
410. Держателем реестра акционеров акционерного общества может быть:

а) исключительно акционерное общество, осуществившее размещение акций;

б) исключительно специализированный регистратор;

в) специализированный регистратор или акционерное общество, осуществившее размещение акций.
411. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг:

а) может;

б) не может;

в) может, если имеет лицензию на ведение иной деятельности.
412. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:

а) клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

б) брокерская и дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
413. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда (ПИФа):

а) действует от имени владельца инвестиционных паев ПИФа;

б) действует от своего имени, но обязательно указывает, что выступает в качестве Управляющего ПИФом;

в) действует от имени ПИФа как юридического лица.
414. При передаче денежных средств в доверительное управление получаемый доход является собственностью:

а) инвестора;

б) управляющей компании;

в) паевого инвестиционного фонда.
415. Документы и информация, которую профессиональный участник обязан предоставить инвестору, оказывая последнему услуги на рынке ценных бумаг (РЦБ):

а)

копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ;

копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ (его наименование, адрес, телефоны);

сведения об уставном капитале, размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

б)

копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ;

копию документа о государственной регистрации профессионального участника юридического лица или индивидуального предпринимателя;

сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде. в)

копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ;

копию документа о государственной регистрации профессионального участника юридического лица или индивидуального предпринимателя;

сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ (его наименование, адрес, телефоны).
416. К финансовым организациям не относятся:

а) ломбард;

б) паевой инвестиционный фонд;

в) аудиторская организация;

г) управляющая компания паевого инвестиционного фонда;

д) дилер на рынке ценных бумаг;

е) банк;

ж) небанковская кредитная организация;

з) страховая организация.

417. В число видов рынка ценных бумаг не входят:

а) государственные, муниципальные и корпоративные облигации;

б) биржевой и внебиржевой;

в) первичный и вторичный;

г) финансовый и товарный;

д) международный, национальный и региональный;

е) обыкновенные и привилегированные акции;

ж) срочный и кассовый;

з) кредитный и депозитный.
418. Профессиональным участником рынка ценных бумаг не является:

а) брокер;

б) эмитент;

в) дилер;

г) депозитарная организация;

д) регистратор;

е) клиринговая организация;

ж) организатор торговли на рынке ценных бумаг;

з) управляющая компания.

419. К договорам, заключаемым на рынке ценных бумаг между профессиональным участником рынка и инвестором, не относятся:

а) договор комиссии;

б) договор счета;

в) договор о счете депо;

г) договор вклада;

д) договор клирингового обслуживания;

е) договор доверительного управления;

ж) договор поручения;

з) договор на ведение реестра.

420. Видом стандартного контракта на биржевом рынке ценных бумаг не является:

а) депозитарная расписка;

б) сделка «спот»;

в) опционный контракт на продажу;

г) процентный фьючерсный контракт;

д) форвардный контракт;

е) индексный фьючерсный контракт;

ж) валютный фьючерсный контракт;

з) опционный контракт на покупку.

421. К ценным бумагам, на которых ставится передаточная надпись, не относятся:

а) закладная;

б) двойное складское свидетельство;

в) опционный контракт на продажу;

г) акция;

д) вексель;

е) чек;

ж) валютный фьючерсный контракт;

з) опционный контракт на покупку.
423. В состав действий по выдаче и операциям с закладной не входят:

а) должник-залогодатель ставит передаточную надпись на закладной, удостоверяя факт ее продажи третьему лицу, и уведомляет об этом ипотечного залогодержателя;

б) должник-залогодатель исполняет обязательство, обеспеченное ипотекой, и прекращение ипотеки удостоверяется путем передачи закладной залогодателю;

в) органы Министерства юстиции РФ после регистрации ипотеки выдают закладную первоначальному залогодержателю;

г) ипотечный залогодержатель вносит изменения в содержание закладной о замене предмета ипотеки;

д) ипотечный залогодержатель, выступая должником по обязательству, вытекающему из другой сделки, совершает залог закладной своему кредитору по обязательству перед ним, а последний кредитор становится залогодержателем закладной;

е) участники ипотеки вносят указание в договор об ипотеке, что права залогодержателя удостоверяются закладной;

ж) залогодатель закладной в случае исполнения обязательства перед кредитором по частям обязан удостоверить его частичное исполнение путем совершения на закладной соответствующей записи;

з) должник-залогодатель на основании договора об ипотеке составляет закладную.
424. Операциями с двойным складским свидетельством и его частями: складским свидетельством и залоговым свидетельством не являются:

а) при получении полного платежа по займу держатель залогового свидетельства обязан возвратить залоговое свидетельство товаровладельцу с учиненной на нем распиской в получении платежа;

б) товарный склад выдает в подтверждение принятия товара на хранение двойное складское свидетельство;

в) товарный склад выдает товар держателю залогового свидетельства при неисполнении залогодателем-товаровладельцем своего долгового обязательства перед держателем залогового свидетельства;

г) товар, хранимый на складе, может быть продан с совершением на складском свидетельстве передаточной надписи и вручением складского свидетельства новому владельцу товара с оставлением товара на складе;

д) держатель складского свидетельства может получить товар со склада при отсутствии залогового, свидетельства, но при наличии квитанции об оплате всей суммы долга по залоговому свидетельству;

е) товар, принятый на хранение на склад, передается в залог путем залога двойного складского свидетельства;

ж) складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться вместе или порознь по передаточным надписям;

з) товарный склад выдает товар держателю складского и залогового свидетельств не иначе как в обмен на оба эти свидетельства вместе.
425. Каждому участнику рынка ценных бумаг (по номеру) указать соответствующий вид и/или характер его деятельности (по буквенному варианту):

1) организатор торговли;

2) дилер;

3) депозитарий;

4) брокер;

5) эмитент;

6) управляющий;

7) регистратор;

8) клиринговая организация;

9) саморегулируемая организация;

10) финансовый консультант на рынке ценных бумаг;
а) осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами и денежными средствами;

б) деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;

в) сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

г) обеспечение условий профессиональной деятельности

участников рынка ценных бумаг, разработка правил и стандартов осуществления и профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своих членов и контроль за их соблюдением; проведение операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами;

д) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;

е) оказание эмитенту услуг по подготовке проспекта ценных бумаг;

ж) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицам, осуществляющим такую деятельность ценам;

з) принятие решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг и проведение их размещения;

и) оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги;

к) деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
426. Если ценные бумаги включены в котировальный список биржи, значит они прошли………….
427. Деятельность регистратора на рынке ценных бумаг включает сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения……………. владельцев ценных бумаг.
428. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть
только брокеры, дилеры и……………..
429. Чтобы использовать разные схемы возврата полученных займов участникам рынка ценных бумаг, предпочтительнее использовать такой финансовый инструмент (эмиссионную ценную бумагу), как…………….
430. ……………..фьючерсных контрактов позволяет производителям и потребителям различной продукции избежать или уменьшить ценовой риск реализации и приобретения товаров, а владельцам финансовых активов - снизить риск падения курсовой стоимости.
431. Если инвестор стремится к уменьшению рисков по приобретению акций в ближайшие месяцы, он может заключить на биржевом рынке…………….. контракт.
432. Чтобы гарантировать для себя приобретение иностранной валюты по определенной цене в будущем, предприниматель
может заключить на фондовой бирже…………….. фьючерсный контракт.
433. На биржевом рынке проводятся операции под названием…………….., при которых создается такая позиция на срочном рынке, которая была бы противоположна уже существующей или планируемой позиции на рынке кассовом (спот).
434. Операция………………. представляет собой сделку по продаже ценных бумаг с одновременным обязательством продавца выкупить у покупателя и продать эти ценные бумаги в определенную дату по заранее фиксированной цене.
435. Портфель опционов, состоящий из опционов одного вида, на одни и те же активы, но с разными ценами исполнения
и(или) датами истечения именуется……………..
436. Брокер, торгующий на бирже и стремящийся получить
прибыль за счет разницы в курсах финансовых инструментов,
именуется……………….
437. На один биржевой актив существует серия фьючерсных
контрактов с различными сроками поставки, а на каждый фьючерс заключены………………. с различными сроками поставки.
438. Функцию цены опционного контракта выполняет……, которую покупатель опциона платит его продавцу за свое право выбора: исполнить опцион, если это ему выгодно, или отказаться от его исполнения, если это принесет покупателю убыток.

439. Направление движения рынка акций показывает фондовый……………….
440. Клиринговая организация обязана формировать специальные………………. для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами.
441. Договор между депозитарием и депонентом именуется
договором о счете……………….
442. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра или депозитария, или номинального……………… ценных бумаг.
443. Концентрацию спроса и предложения ценных бумаг обеспечивает фондовая……………….
444. Механизмом выявления биржевой цены на рынке ценных бумаг является………………. ценной бумаги.
445. Технология индексных……………. основывается на том, что положительное или отрицательное изменение величины фондового индекса умножается на стандартный денежный коэффициент и полученная таким образом сумма выплачивается одной из участвующих сторон.
446. Вложения инвесторов:

а) должны иметь денежную оценку; направляются в объекты предпринимательской и (или) иной деятельности, рыночная стоимость которых способна расти и приносить инвестору доход в форме процентов (дивидендов), прибыли от перепродажи и других прямых и косвенных доходов, а также достижение иного полезного эффекта;

б) могут не иметь денежной оценки; направляются в объекты предпринимательской деятельности, рыночная стоимость которых способна расти и приносить инвестору доход в форме процентов (дивидендов), прибыли от перепродажи и других прямых и косвенных доходов;

в) должны быть исключительно в форме денежных средств и ценных бумаг; направляются в объекты финансового рынка, рыночная стоимость которых способна расти и приносить инвестору доход в форме процентов (дивидендов), прибыли от перепродажи и других прямых и косвенных доходов.
447. В качестве инвестиций из объектов гражданских прав используются:

а) материальные блага;

б) нематериальные блага;

в) все вышеназванное.
448. Из перечисленного к инвестициям не относятся:

а) лицензии на товарные знаки и результаты интеллектуа -

льной деятельности;

б) лицензии на виды предпринимательской деятельности;

в) информационные ресурсы и информационные технологии.
449. Инвестор может осуществлять вложения:

а) собственных и привлеченных средств;

б) заемных средств;

в) все вышеназванное.
450. У субъекта, предоставившего денежные средства, право собственности на объект вложений возникает при правовом режиме:

а) финансирования и кредитования;

б) инвестирования;

в) все вышеназванное.
451. Прямые инвестиции осуществляются с целью:

а) получения прибыли от роста курсовой стоимости эмиссионных ценных бумаг;

б) получения доходов в форме процентов (дивидендов) от вложений в ценные бумаги и иные активы;

в) непосредственного управления объектом инвестиций (предприятием, сооружением и т.д.).
452. Различие между реальными и финансовыми инвестициями состоит в том, что:

а) реальные инвестиции - это долгосрочные вложения

средств в материальное производство, а финансовые - в рынок ценных бумаг, банковских и страховых услуг;

б) реальные инвестиции свидетельствуют о вложениях в уставный капитал хозяйственного общества, а финансовые - о долговых обязательствах;

в) реальные инвестиции направлены на приобретение имущественных прав, а финансовые - на получение обязательственных прав.
453. К формам инвестиционной деятельности относятся:

а) капитальные вложения и лизинг;

б) сделки с предприятиями как имущественными комплексами;

в) все вышеназванное.
454. Риск, который несет инвестор при ошибочной оценке инвестиционных качеств ценной бумаги, называется:

а) капитальный;

б) селективный;

в) временной.
455. Характеристика, соответствующая понятию «акции роста»:

а) акции отличаются большими дивидендными выплатами, причем темпы роста дивидендов опережают рост курса этих акций;

б) курс акций растет при подъеме экономики и падает при ее спаде;

в) курс акций отличается более или менее стабильным подъемом, при этом рост дивидендов отстает от роста курса этих акций;
456. Иностранный гражданин в РФ признается иностранным инвестором:

а) если гражданская правоспособность и дееспособность его определяется в соответствии с законодательством страны его гражданства, и он вправе в соответствии с законодательством указанного государства осуществлять инвестиции на территории РФ;

б) если согласно российскому законодательству он является индивидуальным предпринимателем и вправе в соответствии с законодательством страны своего гражданства осуществлять инвестиции на территории РФ;

в) если он постоянно проживает за пределами РФ и согласно законодательству страны своего гражданства признается в качестве предпринимателя.
457. Критерием наличия прямой иностранной инвестиции является приобретение иностранным инвестором:

а) не менее 10% доли (вклада) в уставном (складочном) капитале созданной или вновь создаваемой на территории РФ коммерческой организации;

б) не менее 20% доли (вклада) в уставном (складочном) капитале созданной или вновь создаваемой на территории РФ коммерческой организации;

в) не менее 50% доли (вклада) в уставном (складочном) капитале созданной или вновь создаваемой на территории РФ коммерческой организации.
458. Вложение капитала иностранным инвестором в основные фонды филиала иностранного юридического лица, создаваемого на территории РФ:

а) не является иностранной инвестицией;

б) является признаком прямой иностранной инвестиции;

в) является признаком портфельного иностранного инвестирования.
459. Коммерческие организации с иностранными инвестициями регистрируются:

а) в органах Министерства юстиции;

б) в Центральном Банке РФ;

в) в органах Министерства финансов.
460. В качестве одной из форм осуществления прямых иностранных инвестиций рассматриваются:

а) вложения капитала в основные фонды создаваемого на территории РФ филиала иностранного юридического лица;

б) осуществление на территории РФ иностранным инвестором как арендодателем финансовой аренды (лизинга) оборудования таможенной стоимостью не менее 1 миллиона рублей;

в) все вышеназванное.

461. Выигравшим инвестиционный конкурс считается:

а) лицо, предложившее наиболее высокую цену;

б) лицо, которое по заключению конкурсной комиссии, заранее назначенной организатором торгов, предложило лучшие условия;

в) лицо, внесшее наибольший задаток в сроки и в порядке, которые указаны в извещении о проведении торгов.
462. Паевым инвестиционным фондом является:

а) открытое акционерное общество, привлекающее средства инвесторов путем выпуска и продажи собственных ценных бумаг, обеспечивающее вложение этих средств от своего имени в ценные бумаги других эмитентов;

б) имущественный комплекс без создания юридического лица, хозяйственное ведение имуществом которого осуществляют инвесторы;

в) имущественный комплекс без создания юридического лица, доверительное управление имуществом которого осуществляет управляющая компания.
463. Риск селекции состоит в следующем:

а) неправильная оценка инвестиционных качеств ценной бумаги и неправильный выбор объекта вложений;

б) размещение ценных бумаг в неблагоприятное время, когда сезонные, циклические или конъюнктурные колебания ведут к снижению инвестиционных качеств ценной бумаги;

в) эмитент, выпустивший долговые ценные бумаги, не в состоянии платить проценты и основную сумму долга по этим ценным бумагам.
464. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, предназначено для инвестирования в следующие объекты:

а) государственные и муниципальные ценные бумаги, а также ценные бумаги субъектов РФ, корпоративные облигации; корпоративные векселя; акции акционерных обществ;

б) денежные средства (в т.ч. на банковских счетах и вкладах); государственные и муниципальные ценные бумаги, ценные бумаги субъектов РФ, ценные бумаги иностранных государств;
облигации российских и иностранных коммерческих организаций; акции иностранных акционерных обществ и российских открытых акционерных обществ;

в) денежные средства в рублях и иностранной валюте; государственные и муниципальные ценные бумаги, ценные бумаги субъектов РФ; корпоративные, ценные бумаги; платежные документы (чеки, векселя, аккредитивы и др.), фондовые ценности(акции, облигации),другие долговые обязательства, выраженные в российской или иностранной валюте; драгоценные металлы в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных и других бытовых изделий, а также лома таких изделий; природные драгоценные камни в сыром и обработанном виде, а также жемчуг, за исключением ювелирных и других бытовых изделий из этих камней, а также лома таких изделий; недвижимость.

465. Инвестиции в корпоративный капитал означают:

а) приобретение акций и долей в хозяйственных обществах;

б) приобретение любых ценных бумаг, выпущенных хозяйственным обществом;

в) вложения в основные и оборотные средства предприятий.
466. Биржевые сделки, имеющие своим предметом поставку актива в будущем, называются срочными:

а) да;

б) нет.
467. Фондовая биржа обязана принять на торги любую размещенную акцию открытого акционерного общества:

а) да;

б) нет.
468. Риск селекции относится на рынке ценных бумаг к рискам эмитента:

а) да;

б) нет.
469. Инфляционный риск связан с обесценением вложений в ценные бумаги:

а) да;

б) нет.

470. Обращение ценных бумаг - это заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход, права собственности на ценные бумаги:

а) да;

б) нет.
471. Залогодержатель закладной (ипотечной ценной бумаги) вправе продать закладную с целью удержать из вырученных денег сумму обеспеченного ее залогом обязательства:

а) да;

б) нет.
472. Заложить можно только документарную ценную бумагу:

а) да;

б) нет.
473. Определение фьючерсного контракта дано в законе РФ «О рынке ценных бумаг»:

а) да.;

б) нет.
474. Определение опционного контракта дано в законе РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»:

а) да;

б) нет.
475. Опционный контракт в гражданском обороте считается

более ликвидной ценной бумагой, чем фьючерсный контракт:

а) да;

б) нет.
476. Определение опциона эмитента дано в законе РФ «Об акционерных обществах»:

а) да;

б) нет.
477. Инвестиционными свойствами обладают любые ценные бумаги:

а) да;

б) нет.

478. Номинальная стоимость эмиссионных ценных бумаг одного выпуска одинакова:

а) да;

б) нет.
479. Фондовая биржа может быть зарегистрирована как акционерное общество:

а) да;

б) нет.
480. Делистинг - это исключение ценных бумаг из котировального списка:

а) да;

б) нет.
481. Брокером может быть только физическое лицо:

а) да;

б) нет.
482. Брокер является организатором торгов на рынке ценных бумаг:

а) да;

б) нет.
483. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, должны находиться на специальном банковском счете:

а) да;

б) нет.
484. Иностранной инвестиционной компанией будет фирма, зарегистрированная в России со 100% иностранным капиталом:

а) да;

б) нет.
485. Права на именную бездокументарную ценную бумагу переходят к приобретателю с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя (если учет прав ведет депозитарий) или с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (если учет прав ведет реестродержатель):

а) да;

б) нет.
486. Расположить ценные бумаги по степени роста их надежности:

а) авалированный переводной вексель;

б) обыкновенная акция;

в) привилегированная акция;

г) государственная облигация;

д) опцион эмитента;

е) неакцептованный переводной вексель;

ж) корпоративная облигация;

з) акцептованный переводной вексель.
487. Расположить ценные бумаги по степени увеличения их обращаемости на российском фондовом рынке:

а) банковская сберегательная книжка на предъявителя;

б) обыкновенная акция открытого акционерного общества;

в) привилегированная акция открытого акционерного общества;
г) государственная облигация;

д) переводной вексель;

е) простой вексель;

ж) муниципальная облигация;

з) депозитный банковский сертификат.
488. Цикл существования корпоративной облигации (указать последовательность):

а) утверждение отчета об эмиссии органами управления хозяйственного общества;

б) погашение;

в) обращение;

г) регистрация решения об эмиссии в государственных органах.

д) утверждение решения об эмиссии органами управления хозяйственного общества;

е) регистрация отчета об эмиссии в государственных органах;

ж) размещение;

з) полная оплата уставного капитала хозяйственного общества.
489. Варианты операций с чеком в гражданском обороте:

а) чекодатель депонирует денежные средства на отдельном банковском счете;

б) чекодатель выписывает чек определенному лицу с оговоркой «приказу»;

в) чекодержатель (индоссант) передает права по чеку (индоссирует) третьему лицу (индоссату);

г) банк, обслуживающий чекодержателя, отказывает в оплате чека чекодержателю;

д) чекодержатель представляет чек на инкассо в банк, обслуживающий чекодержателя;

е) банк дает гарантию платежа по чеку чекодержателю посредством проставления аваля с целью повышения надежности чека в обороте;

ж) авалист оплачивает чек и приобретает права, вытекающие из чека;

з) авалист предъявляет чек для получения платежа чекодателю.
490. Расположите варианты участия инвестора в инвестиционном проекте, начиная с того, который позволяет инвестору максимально контролировать использование инвестиций, - и далее по степени уменьшения этого контроля:

а) выдача должнику займа под облигации, конвертируемые в акции;

б) приобретение пакета акций фирмы-должника, преодолевающего «блокирующий пакет»;

в) приобретение контрольного пакета акций фирмы-должника;

г) приобретение привилегированных акций должника;

д) инвестирование в качестве лизингодателя;

е) создание должником простого товарищества;

ж) инвестиционное участие оформлено векселем;

з) создание инвестором дочерней фирмы.
491. Основная цель функционирования рынка ценных бумаг - сформировать механизм для привлечения в экономику…………… путем построения взаимоотношений между теми участниками, кто испытывает потребность в средствах, и теми, кто хочет инвестировать избыточный доход.
492. Свободные денежные средства коммерческая организация может инвестировать на определенный срок в банк, приобретая при этом депозитный……………..
493. Инвесторы для совместного инвестирования средств в какой-нибудь объект могут устанавливать права и обязанности
по отношению друг к другу, не объединяя имущество, для этого
на договорной основе создается такое хозяйственное объединение, которое именуется «……………..».
494. Обеспечение финансовых потребностей предприятий производственного сектора экономики, имеющих большие запасы товаров на складах, возможно при применении на финансовом рынке складского……………….
495. При несовпадении содержания закладной и договора об……………… следует руководствоваться закладной.
496. Одним из способов снижения финансового риска для инвестора является………………. портфеля ценных бумаг, когда падение ценности одного, входящего в него вида ценных бумаг, может быть компенсировано повышением ценности другого вида.
497. Риск………………. состоит в неверной оценке инвестиционных качеств ценной бумаги и неправильном выборе объекта вложений.
498. Как известно, в условиях рыночной экономики денежные требования имеют рыночную стоимость, и поэтому могут быть предметом другой предпринимательской сделки, в силу которой они будут «проданы» кредитором другому предпринимателю, обладающему свободными денежными средствами с передачей……………….
499. Для цели обеспечения исполнения вексельного обязательства существует специальный институт вексельного права - ……………….

500. В случае недостатка оборотных финансовых средств
кредитор вправе уступить вексель до погашения и получить де
нежные средства за вычетом дисконта……………….
501. Правовая регламентация договора страхования дана:

а) в Гражданском кодексе РФ;

б) в ФЗ «Об организации страхового дела»;

в) в ведомственных нормативных актах Росстрахнадзора.
502. Договор страхования может быть заключен:

а) только путем составления одного документа;

б) только вручением страховщиком страхователю страхового полиса, подписанного страховщиком;

в) путем составления одного документа либо вручением страховщиком страхователю страхового свидетельства, подписанного страховщиком.
503. Договор страхования по своему типу является:

а) реальным;

б) консенсуальным;

в) как реальным, так и консенсуальным.
504. Договор страхования вступает в правовую силу:

а) с момента выплаты страхователем страховой суммы;

б) с момента уплаты страховой премии или первого ее взноса, если иное не предусмотрено договором;

в) с момента заключения договора.
505. Договор имущественного страхования должен включать существенные условия:

а) об определенном имущественном интересе, о форме страхового возмещения, о размере страхового взноса, о сроке действия договора;

б) об определенном имуществе либо ином имущественном интересе, о характере страхового случая, о размере страховой суммы, о сроке действия договора;

в) об определенном имуществе, о размере страховой суммы, о форме использования застрахованного имущества в период действия договора, о сроке действия договора.

506. Страховой полис при страховании имущества
может быть:

а) именным;

б) предъявительским;

в) все вышеназванное.
507. Не допускается страхование убытков:

а) от участия в аукционах, конкурсах, выставках;

б) от участия в играх, лотереях и пари.

в) все вышеназванное.
508. Объектами страхования могут быть:

а) личные интересы;

б) имущественные интересы;

в) интересы личные, имущественные и третьих лиц.
509. Договор страхования имущества может быть заключен в пользу выгодоприобретателя:

а) без указания имени или наименования выгодоприобре -

тателя;

б) с указанием имени или наименования выгодоприобрета-

теля;

в) все вышеназванное.
510. В имущественном страховании страховая сумма:

а) не имеет ограничений;

б) может быть ниже либо равна действительной стоимости застрахованного имущества;

в) должна быть равна действительной стоимости застрахованного имущества.
511. Если страховая сумма превышает страховую стоимость имущества, то:

а) договор является недействительным;

б) договор является недействительным в той части страховой суммы, которая превышает действительную стоимость имущества на момент его заключения;

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 20

	Тематический план учебной дисциплины 5 Учебно-методическое обеспечение... Фгбоу впо «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации»		Календарно-тематический план преподавателя на 2015-2016 учебный год... Календарно-тематический план преподавателя составлен в соответствии с рабочей программой учебной дисциплины «Английский язык»
	Тематический план учебной дисциплины		Тематический план дисциплины 8 При разработке учебно – методического комплекса учебной дисциплины в основу положены
	Тематический план и содержание учебной дисциплины оп. 09 Основы алгоритмизации...		Тематический план и содержание учебной дисциплины мдк. 02. 03 Программирование...
	Тематический план и содержание учебной дисциплины мдк. 04. 01 Моделирование...		Тематический план учебной дисциплины “Уголовное право (Особенная... Требования Федерального государственного образовательного впо по направлению подготовки 030900 – “Юриспруденция” (бакалавриат)
	Календарно-тематический план учебной дисциплины преподаватель Алексеев Александр Игоревич Наименование междисциплинарного курса мдк. 01. 01 Электрические машины и аппараты		Российской Федерации Негосударственное образовательное учреждение... Тематический план учебной дисциплины с распределением часов по темам и видам работ
	Пояснительная записка 4 Планируемые результаты (компетенции) обучения... Рабочая учебная программа предназначена для реализации государственных требований к уровню подготовки и обязательному содержанию...		Календарно тематический план 1 года обучения календарно тематический... Развитие ученического самоуправления невозможно без ярких самостоятельных личностей школьников осуществляющих это самоуправление....
	Микробиология, вирусология микробиология полости рта Приложение №1 к рабочей программе «Тематический план лекций», «Тематический план практических занятий»		Календарно-тематический план изучения дисциплины «Перевод в сфере профессиональных коммуникаций»
	Тематический план для учащихся 5 6 класса на 2017/ 2018 учебный год... Тематический план составлен на основе программ: Л. И. Гайдина, А. В. Кочергина «Группа продленного дня. 4 – 5 классы»		Іі тематический план и содержание учебной практики Рабочая программа учебной практики является частью образовательной программы, разработанной в соответствии с фгос спо, входящей в...

Тематический план учебной дисциплины

Похожие: