О предстоящем корпоративном действии "Годовое общее собрание акционеров" - Deutsche Bank Aktiengesellschaft_ORD SHS (акция DE0005140008)
Реквизиты корпоративного действия
|
Референс корпоративного действия
|
280939
|
Код типа корпоративного действия
|
MEET
|
Тип корпоративного действия
|
Годовое общее собрание акционеров
|
Признак обязательности КД
|
VOLU Добровольное событие, для участия требуются инструкции
|
Дата КД (план.)
|
18 мая 2017 г. 10:00
|
Место проведения собрания
|
Festhalle, Messe Frankfurt, LudwigErhard-Anlage 1, 60327 Frankfurt amM
ain, Germany
|
Информация о ценных бумагах
|
Референс КД по ценной бумаге
|
Наименование ценной бумаги
|
Категория
|
Депозитарный код выпуска
|
ISIN
|
280939X17688
|
Deutsche Bank Aktiengesellschaft_ORD SHS
|
акции обыкновенные
|
DE0005140008
|
DE0005140008
|
Варианты корпоративного действия
|
Номер варианта
|
Тип варианта
|
Выбор валюты
|
По умолчанию
|
Срок предоставления заявлений в НКО АО НРД
|
Дополнительная информация
|
001
|
ABST Воздержаться
|
|
Нет
|
05 мая 2017 г. 14:00
|
|
002
|
CONN Несогласие
|
|
Нет
|
05 мая 2017 г. 14:00
|
|
003
|
CONY Согласие
|
|
Нет
|
05 мая 2017 г. 14:00
|
|
004
|
PROX Доверенность
|
|
Нет
|
05 мая 2017 г. 14:00
|
|
005
|
SPLI Раздельные инструкции
|
|
Нет
|
05 мая 2017 г. 14:00
|
|
006
|
NOAC Не участвовать
|
|
Да
|
05 мая 2017 г. 14:00
|
|
Обновление от 27.04.2017:
Изменился срок направления инструкций в НКО АО НРД.
Конец обновления.
Обновление от 26.04.2017:
Резолюции 17, 18 и 19 повестки дня добавлены в текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:
UPDATE 25/04/2017:
.
RESOLUTION POINTS 17,18 AND 19 HAVE BEEN ADDED
.
END OF UPDATE.
Конец обновления.
Обновление от 25.04.2017:
Изменилась повестка дня собрания. Детали приведены в тексте сообщения от Institutional Shareholder Services Inc. и обновлённых материалах, приложенных к данному сообщению.
Конец обновления.
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от вышестоящего депозитария о корпоративном действии «Годовое общее собрание акционеров».
Порядок проведения корпоративного действия в НКО АО НРД:
В соответствии с п. 3.26.3. Порядка взаимодействия НКО АО НРД и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» и условиями проведения корпоративного действия, депоненты НКО АО НРД, изъявившие желание участвовать в корпоративном действии, либо депоненты НКО АО НРД, выполняющие указания владельцев ценных бумаг на участие в корпоративном действии должны подать в НКО АО НРД в электронном виде в соответствии с Правилами ЭДО НРД инструкцию по форме CA331 (код операции – 68/CAIN) на участие в корпоративном действии.
В соответствии с условиями участия в корпоративном действии после приёма НКО АО НРД инструкции на участие в корпоративном действии ценные бумаги, на которые подана инструкция, будут заблокированы на разделе «Блокировано для корпоративных действий» – 83000000000000000 счета депо, по которому подана инструкция. Ценные бумаги будут разблокированы после подтверждения вышестоящего депозитария и исполнения инструкций.
Инструкция должна быть заполнена в соответствии с указаниями, содержащимися в уведомлении о корпоративном действии Депозитария.
Инструкция Депонента должна содержать уникальный в рамках корпоративного действия номер.
Инструкция должна содержать номер счета депо и код раздела или дополнительный идентификатор раздела, на котором учитываются ценные бумаги, участвующие в корпоративном действии.
Депонент должен указать выбранный из перечисленных в уведомлении о корпоративном действии вариант корпоративного действия.
Особенности заполнения инструкции на участие в корпоративном действии:
При голосовании по всем резолюциям собрания одинаково необходимо выбрать вариант CONY («За все резолюции собрания»), CONN («Против всех резолюций собрания»), ABST («Воздержаться от голосования по всем резолюциям собрания»).
--- WEB-кабинет ---
A. Для голосования по каждой резолюции отдельно (вариант SPLI «Раздельные инструкции») необходимо указать в блоке «Дополнительная информация» – «Инструкции по корпоративному действию в свободном тексте»:
/CONY («За резолюцию собрания»): RESOLUTION X, Y, Z (если таковые имеются),
/CONN («Против резолюции собрания»): RESOLUTION X, Y, Z (если таковые имеются),
/ABST («Воздержаться от голосования по резолюции собрания»): RESOLUTION X, Y, Z (если таковые имеются);
B. Для непосредственного участия в собрании необходимо указать вариант PROX. При этом в блоке «Детали владельца (физического или юридического лица)» поле «Наименование и адрес» необходимо указать:
THE ATTENDEE'S FULL NAME AND PRIVATE ADDRESS, PASSPORT OR
DRIVER'S LICENCE NUMBER AND THE NUMBER OF VOTED SHARES. PLEASE
ALSO MENTION 'BENEFICIAL OWNER' IF THE ATTENDEE HAS BENEFICIAL
OWNERSHIP OF THE SHARES, OR 'NON-BENEFICIAL OWNER'
(REPRESENTATIVE)' IF OTHERWISE;
С. Для того, чтобы от Вашего имени на собрании присутствовал официальный представитель местного банка кастодиана Deutsche Bank необходимо указать вариант PROX. При этом в блоке «Детали владельца (физического или юридического лица)» поле «Наименование и адрес» необходимо указать следующее:
'REQUEST FOR PHYSICAL REPRESENTATION AT THE MEETING BY DEUTSCHE BANK' и выбранный вариант голосования:
/FAV ALL RESOLUTIONS (при голосовании «За все резолюции собрания»),
/AGST ALL RESOLUTIONS (при голосовании «Против всех резолюций собрания»),
/ABST ALL RESOLUTIONS (при голосовании «Воздержаться от голосования по всем резолюциям собрания»),
/FAV: RESOLUTION X, Y AND Z (при голосовании «За резолюцию собрания», c указанием тех номеров резолюций собрания, по которым выбран данный вариант голосования),
/AGST: RESOLUTION X, Y AND Z (при голосовании «Против резолюции собрания», c указанием тех номеров резолюций собрания, по которым выбран данный вариант голосования),
/ABST: RESOLUTION X, Y AND Z) (при голосовании «Воздержаться от голосования по резолюции собрания», c указанием тех номеров резолюций собрания, по которым выбран данный вариант голосования);
D. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке «Контактная информация» необходимо указать данные контактного лица, с которым НКО АО НРД может связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в вышестоящий депозитарий.
--- SWIFT MT 565 ---
A. Для голосования по каждой резолюции отдельно (вариант SPLI «Раздельные инструкции») необходимо указать в поле 70E:INST
/CONY: RESOLUTION X, Y, Z (если таковые имеются),
/CONN: RESOLUTION X, Y, Z (если таковые имеются),
/ABST: RESOLUTION X, Y, Z (если таковые имеются);
B. Для непосредственного участия в собрании необходимо указать вариант PROX. При этом в поле 95V:OWND необходимо указать:
THE ATTENDEE'S FULL NAME AND PRIVATE ADDRESS, PASSPORT OR
DRIVER'S LICENCE NUMBER AND THE NUMBER OF VOTED SHARES. PLEASE
ALSO MENTION 'BENEFICIAL OWNER' IF THE ATTENDEE HAS BENEFICIAL
OWNERSHIP OF THE SHARES, OR 'NON-BENEFICIAL OWNER'
(REPRESENTATIVE)' IF OTHERWISE;
С. Для того, чтобы от Вашего имени на собрании присутствовал официальный представитель местного банка кастодиана Deutsche Bank необходимо указать вариант PROX. При этом в поле 95V:OWND необходимо указать следующее:
'REQUEST FOR PHYSICAL REPRESENTATION AT THE MEETING BY DEUTSCHE BANK' и выбранный вариант голосования:
/FAV ALL RESOLUTIONS (при голосовании «За все резолюции собрания»),
/AGST ALL RESOLUTIONS (при голосовании «Против всех резолюций собрания»),
/ABST ALL RESOLUTIONS (при голосовании «Воздержаться от голосования по всем резолюциям собрания»),
/FAV: RESOLUTION X, Y AND Z (при голосовании «За резолюцию собрания», c указанием тех номеров резолюций собрания, по которым выбран данный вариант голосования),
/AGST: RESOLUTION X, Y AND Z (при голосовании «Против резолюции собрания», c указанием тех номеров резолюций собрания, по которым выбран данный вариант голосования),
/ABST: RESOLUTION X, Y AND Z) (при голосовании «Воздержаться от голосования по резолюции собрания», c указанием тех номеров резолюций собрания, по которым выбран данный вариант голосования);
D. Для всех вариантов корпоративного действия в поле 70E:PACO необходимо указать данные контактного лица, с которым НКО АО НРД может связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном поле информация не передаётся в вышестоящий депозитарий.
--- ISO 20022 (ПО «ЛУЧ» (автоимпорт / автоэкспорт)) ---
A. Для голосования по каждой резолюции отдельно (вариант SPLI «Раздельные инструкции») необходимо указать в блоке
:
/CONY: RESOLUTION X, Y, Z (если таковые имеются),
/CONN: RESOLUTION X, Y, Z (если таковые имеются),
/ABST: RESOLUTION X, Y, Z (если таковые имеются)
B. Для непосредственного участия в собрании необходимо указать вариант PROX. При этом в блоке
необходимо указать:
THE ATTENDEE'S FULL NAME AND PRIVATE ADDRESS, PASSPORT OR
DRIVER'S LICENCE NUMBER AND THE NUMBER OF VOTED SHARES. PLEASE
ALSO MENTION 'BENEFICIAL OWNER' IF THE ATTENDEE HAS BENEFICIAL
OWNERSHIP OF THE SHARES, OR 'NON-BENEFICIAL OWNER'
(REPRESENTATIVE)' IF OTHERWISE;
С. Для того, чтобы от Вашего имени на собрании присутствовал официальный представитель местного банка кастодиана Deutsche Bank необходимо указать вариант PROX. При этом в блоке
необходимо указать следующее:
'REQUEST FOR PHYSICAL REPRESENTATION AT THE MEETING BY DEUTSCHE BANK' и выбранный вариант голосования:
/FAV ALL RESOLUTIONS (при голосовании «За все резолюции собрания»),
/AGST ALL RESOLUTIONS (при голосовании «Против всех резолюций собрания»),
/ABST ALL RESOLUTIONS (при голосовании «Воздержаться от голосования по всем резолюциям собрания»),
/FAV: RESOLUTION X, Y AND Z (при голосовании «За резолюцию собрания», c указанием тех номеров резолюций собрания, по которым выбран данный вариант голосования),
/AGST: RESOLUTION X, Y AND Z (при голосовании «Против резолюции собрания», c указанием тех номеров резолюций собрания, по которым выбран данный вариант голосования),
/ABST: RESOLUTION X, Y AND Z) (при голосовании «Воздержаться от голосования по резолюции собрания», c указанием тех номеров резолюций собрания, по которым выбран данный вариант голосования);
D. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке необходимо указать данные контактного лица, с которым НКО АО НРД может связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в вышестоящий депозитарий.
Обращаем Ваше внимание, что в случае, если Вы будете участвовать в собрании через представителя Deutsche Bank, то будет взиматься комиссия в размере 25 евро и дополнительные расходы третьей стороны. Возмещение расходов, фактически понесенных НКО АО НРД, будет произведено в течение 5 дней после списания комиссии.
Обращаем Ваше внимание, что информация в инструкции предоставляется на английском языке. Инструкции, содержащие информацию на русском языке или признак транслитерации (одиночный символ «`» апостроф), при направлении в вышестоящий депозитарий будут транслитерированы в соответствии с правилами https://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/, используемыми НКО АО НРД. НКО АО НРД не несет ответственность за принятие/непринятие вышестоящим депозитарием/эмитентом/агентом эмитента инструкций, содержащих транслитерированную информацию, а также за использование такой информации при осуществлении эмитентом и его агентами корпоративного действия.
Обращаем Ваше внимание, что символ «переноса строки» в текстовых полях инструкций формата ISO 15022 и WEB-кабинета не является разделителем. Для разделения текстовой информации, указанной в разных сроках, необходимо использовать символ «пробел» после слова, завершающего строку, или в начале новой строки.
Информация в инструкции, указанная в текстовых полях в свободном формате, транслируется в вышестоящий депозитарий и не валидируется в НКО АО НРД. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту предоставляемой информации.
Депонент, направляя инструкцию на участие в корпоративном действии, в том числе при выполнении указаний своих клиентов, подтверждает, что ознакомлен с существующими ограничениями на участие в корпоративном действии, располагая достаточной информацией для принятия решения по данному корпоративному действию, и принимает на себя риски, которые могут возникнуть в связи с ограничениями, действующими в Иностранных депозитариях, а также гарантирует возмещение убытков Депозитария, которые могут возникнуть в результате участия Депонента и/или клиентов Депонента в корпоративном действии.
Депонент, направляя инструкцию на участие в корпоративном действии, подтверждает, что владелец ценных бумаг соответствует всем требованиям, определенным условиями проведения корпоративного действия, а также требованиям применимого права, и не подпадает под ограничения, указанные в документах, определяющих условия и порядок проведения корпоративного действия.
Направляя инструкцию и/или документы для участия в корпоративном действии, Депонент подтверждает достоверность передаваемой информации и наличие полномочий на передачу такой информации от владельца ценных бумаг. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту информации, содержащейся в предоставляемой Депонентом инструкции и/или документах, и их соответствие требованиям направленного Депоненту уведомления о корпоративном действии.
Направляя инструкцию на участие в данном корпоративном действии депонент подтверждает отсутствие конфликта интересов. Детали приведены в тексте сообщения от вышестоящего депозитария.
По ценным бумагам, по которым не будет получено инструкций, НКО АО НРД не будет предпринимать никаких действий.
Обращаем Ваше внимание на то, что инструкции на участие в корпоративном действии должны подаваться отдельно для каждого владельца ценных бумаг.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от вышестоящего депозитария и материалах к корпоративному действию.
Материалы к корпоративному действию приложены к данному сообщению.
Дополнительную информацию НКО АО НРД будет доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.
Текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:
NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE COMPLETED
ANNUAL GENERAL MEETING
--------------- EVENT DETAILS -------------------
TRANSMISSION STOP PERIOD:
.-----------------------
DURING THE TRANSMISSION STOP PERIOD THE CHANGES IN YOUR HOLDING
IN THE COMPANY SHARES ARE NOT REFLECTED IN THE VOTING REGISTER.
IN LINE WITH THE MARKET PRACTICE, YOUR VOTING ENTITLEMENT SHOULD
BE EQUAL TO YOUR HOLDING AS REFLECTED IN THE VOTING REGISTER ON
THE TRANSMISSION STOP PERIOD BEGIN DATE. SO ANY AMENDMENT
REQUESTED DURING THE TRANSMISSION STOP PERIOD WILL BE REJECTED BY
EUROCLEAR
.
ENTITLED TO VOTE ARE THOSE SHAREHOLDERS WHO MAINTAIN A HOLDING
WITH DEPOSITORY, FROM THE DEADLINE STIPULATED UNTIL THE CLOSE OF
THE MEETING. FOR THIS REASON, INSTRUCTED POSITIONS WILL BE
BLOCKED UNTIL THE MORNING FOLLOWING THE MEETING DATE
.
TRANSMISSION STOP PERIOD: AS FROM 13/05/2017 UNTIL THE MEETING
DATE
.
TREATMENT OF YOUR INSTRUCTED POSITION:
INSTRUCTED POSITION WILL BE BLOCKED UNTIL 1 BUSINESS DAY AFTER
THE MEETING DATE
.
AGENDA:
1. FINANCIAL STATEMENTS AND ANNUAL REPORTPRESENTATION OF THE
FINANCIAL STATEMENTS AND ANNUAL REPORT
FOR THE 2016 FINANCIAL YEAR WITH THE REPORT OF THE SUPERVISORY
BOARD, THE GROUP FINANCIAL STATEMENTS AND GROUP ANNUAL REPORT 2
RESOLUTION ON THE APPROPRIATION OF THE DISTRIBUTABLE PROFITTHE
DISTRIBUTABLE PROFIT SHALL BE APPROPRIATED AS FOLLOWS:PAYMENT OF A
DIVIDEND OF EUR 0.08 PER NO-PAR SHARE FOR THE 2015 FINANCIAL YEAR
AND EUR 0.11 PER NO-PAR SHARE FOR THE 2016 FINANCIAL YEAR ANY
RESIDUAL AMOUNT SHALL BE CARRIED FORWARDEX-DIVIDEND DATE: MAY 19,
2017PAYABLE DATE: MAY 23, 20173. RATIFICATION OF THE ACTS OF THE
BOARD OF MDS4. RATIFICATION OF THE ACTS OF THE SUPERVISORY BOARD5
APPOINTMENT OF AUDITORS FOR THE 2017 FINANCIAL YEAR: KPMG AG,
BERLIN6. AUTHORIZATION TO ACQUIRE OWN SHARES FOR TRADING PURPOSES
THE COMPANY SHALL BE AUTHORIZED TO ACQUIRE AND SELL OWN SHARES, AT
PRICES NOT DEVIATING MORE THAN 10 PCT. FROM THE MARKET PRICE OF
THE SHARES, ON OR BEFORE APRIL 30, 2022.THE TRADING PORTFOLIO
SHALL NOT EXCEED 5 PERCENT OF THE COMPANY.S SHARE CAPITAL AT THE
END OF ANY GIVEN DAY.7. AUTHORIZATION TO ACQUIRE OWN SHARESTHE
COMPANY SHALL BE AUTHORIZED TO ACQUIRE OWN SHARES OF UP TO 10 PCT
OF ITS SHARE CAPITAL AT PRICES NOT MORE THAN 10 PCT. ABOVE, NOR
MORE THAN 20 PCT. BELOW, THE MARKET PRICE OF THE SHARES, ON OR
BEFORE APRIL 30, 2022.BESIDES SELLING THE SHARES ON THE STOCK
EXCHANGE OR OFFERING THEM TO ALL SHAREHOLDERS, THE BOARD OF MDS
SHALL ALSO BE AUTHORIZED TO USE THE SHARES FOR ACQUISITION
PURPOSES, TO USE THE SHARES FOR SERVICING OPTION AND CONVERSION
RIGHTS, TO USE THE SHARES AS EMPLOYEE SHARES, TO SELL THE SHARES
AT A PRICE NOT MATERIALLY BELOW THEIR MARKET PRICE, AND TO RETIRE
THE SHARES. 8. APPROVAL OF THE USE OF DERIVATIVES (CALL AND PUT
OPTIONS) FOR THE PURPOSE OF ACQUIRING OWN SHARES AS PER ITEM 79
APPROVAL OF THE NEW COMPENSATION SYSTEM FOR THE BOARD OF MDS, TO
BE FOUND ON THE COMPANY.S WEB SITE10. ELECTIONS TO THE SUPERVISORY
BOARD10.1 GERD ALEXANDER SCHUETZ10.2 PAUL ACHLEITNER10.3 STEFAN
SIMON10.4 GERHARD ESCHELBECK11. AUTHORIZATION TO ISSUE
WARRANT/CONVERTIBLE PARTICIPATION CERTIFICATES, OTHER HYBRID DEBT
SECURITIES THAT FULFIL THE REGULATORY REQUIREMENTS TO QUALIFY AS
ADDITIONAL TIER 1 CAPITAL, AND/OR WARRANT/CONVERTIBLE BONDS, THE
CREATION OF CONTINGENT CAPITAL, AND THE CORRESPONDING AMENDMENT TO
THE ARTICLES OF ASSOCIATION THE AUTHORIZATION GIVEN BY THE
SHAREHOLDERS. MEETING OF MAY 22, 2014, TO ISSUE WARRANT/
CONVERTIBLE PARTICIPATION CERTIFICATES, OTHER HYBRID DEBT
SECURITIES AND/OR WARRANT/CONVERTIBLE BONDS, AND CREATE A
CORRESPONDING CONTINGENT CAPITAL SHALL BE REVOKED.THE BOARD OF MDS
SHALL BE AUTHORIZED, WITH THE CONSENT OF THE SUPERVISORY BOARD, TO
ISSUE CONVERTIBLE BONDS, WARRANT BONDS, PARTICIPATION CERTIFICATES
AND/OR OTHER HYBRID DEBT INSTRUMENTS (COLLECTIVELY REFERRED TO IN
THE FOLLOWING AS .RIGHTS.) OF UP TO EUR 12,000,000,000, (HAVING A
TERM OF UP TO 20 YEARS IN THE CASE OF CONVERTIBLE/WARRANT BONDS
AND) CONFERRING CONVERSION AND/OR OPTION RIGHTS FOR SHARES OF THE
COMPANY, ON OR BEFORE APRIL 30, 2022.SHAREHOLDERS SHALL BE GRANTED
SUBSCRIPTION RIGHTS EXCEPT FOR IN THE FOLLOWING CASES: - RIGHTS
HAVE BEEN ISSUED AT A PRICE NOT MATERIALLY BELOW THEIR THEORETICAL
MARKET VALUE AND CONFER CONVERSION AND/OR OPTION RIGHTS FOR SHARES
OF THE COMPANY OF UP TO 10 PCT. OF THE SHARE CAPITAL, - RESIDUAL
AMOUNTS HAVE BEEN EXCLUDED FROM SUBSCRIPTION RIGHTS, - HOLDERS OF
CONVERSION OR OPTION RIGHTS HAVE BEEN GRANTED SUBSCRIPTION
RIGHTS.THE COMPANY.S SHARE CAPITAL SHALL BE INCREASED ACCORDINGLY
BY UP TO EUR 512,000,000 THROUGH THE ISSUE OF UP TO 200,000,000
NEW REGISTERED NO-PAR SHARES, INSOFAR AS CONVERSION AND/OR OPTION
RIGHTS ARE EXERCISED.12. RESOLUTION ON THE CREATION OF AUTHORIZED
CAPITAL AGAINST CONTRIBUTIONS IN CASH AND THE CORRESPONDING
AMENDMENT TO THE ARTICLES OF ASSOCIATION THE BOARD OF MDS SHALL BE
AUTHORIZED, WITH THE CONSENT OF THE SUPERVISORY BOARD, TO INCREASE
THE SHARE CAPITAL BY UP TO EUR 325,000,000 THROUGH THE ISSUE OF
NEW REGISTERED NO-PAR SHARES AGAINST CONTRIBUTIONS IN CASH, ON OR
BEFORE APRIL 30, 2022.SHAREHOLDERS SHALL BE GRANTED SUBSCRIPTION
RIGHTS EXCEPT FOR IN THE FOLLOWING CASES: - RESIDUAL AMOUNTS HAVE
BEEN EXCLUDED FROM SUB-SCRIPTION RIGHTS, - HOLDERS OF CONVERSION
OR OPTION RIGHTS HAVE BEEN GRANTED SUBSCRIPTION RIGHTS, - SHARES
HAVE BEEN ISSUED AT A PRICE NOT MATERIALLY BELOW THEIR MARKET
PRICE AND THE CAPITAL INCREASE HAS NOT EXCEEDED 10 PCT. OF THE
SHARE CAPITAL.13. RESOLUTION ON THE CREATION OF AUTHORIZED CAPITAL
AGAINST CONTRIBUTIONS IN CASH AND THE CORRESPONDING AMENDMENT TO
THE ARTICLES OF ASSOCIATION THE BOARD OF MDS SHALL BE AUTHORIZED,
WITH THE CONSENT OF THE SUPERVISORY BOARD, TO INCREASE THE SHARE
CAPITAL BY UP TO EUR 2,048,000,000, THROUGH THE ISSUE OF NEW
SHARES AGAINST CONTRIBUTIONS IN CASH, ON OR BEFORE APRIL 30,
2022.SHAREHOLDERS SHALL BE GRANTED SUBSCRIPTION RIGHTS EXCEPT FOR
IN THE FOLLOWING CASES: - RESIDUAL AMOUNTS HAVE BEEN EXCLUDED FROM
SUB-SCRIPTION RIGHTS, - HOLDERS OF CONVERSION OR OPTION RIGHTS
HAVE BEEN GRANTED SUBSCRIPTION RIGHTS.14. RESOLUTION ON THE
AUTHORIZATION TO GRANT STOCK OPTIONS, THE AUTHORIZATION TO CREATE
CONTINGENT CAPITAL, AND THE CORRESPONDING AMENDMENT TO THE
ARTICLES OF ASSOCIATIONTHE COMPANY SHALL BE AUTHORIZED TO ISSUE UP
TO 20,000,000 STOCK OPTIONS FOR SHARES OF THE COMPANY TO
EXECUTIVES AND EMPLOYEES OF THE COMPANY AND ITS AFFILIATES, ON OR
BEFORE APRIL 30, 2022.THE COMPANY.S SHARE CAPITAL SHALL BE
INCREASED ACCORDINGLY BY UP TO EUR 51,200,000 THROUGH THE ISSUE OF
UP TO 20,000,000 NEW REGISTERED NO-PAR SHARES, INSOFAR AS STOCK
OPTIONS ARE EXERCISED.15. RULES ON CONVENING SHAREHOLDERS
MEETINGS FOR RECOVERY MEASURES AND THE CORRESPONDING AMENDMENTS TO
THE ARTICLES OF ASSOCIATION16. AMENDMENTS TO THE ARTICLES OF
ASSOCIATION16.1 SECTION 9(1) SHALL BE AMENDED IN RESPECT OF THE
PROVISION GOVERNING THE TERM OF OFFICE OF SHAREHOLDER
REPRESENTATIVES ON THE SUPERVISORY BOARD BEING ADJUSTED.16.2
SECTION 10(1) SHALL BE AMENDED IN RESPECT OF THE PROVISION
GOVERNING THE CONSTITUTIVE MEETING OF THE SUPERVISORY BOARD BEING
ADJUSTED.16.3 SECTION 11(2) SHALL BE AMENDED IN RESPECT OF THE
PROVISION GOVERNING THE FORMING OF A QUORUM ON THE SUPERVISORY
BOARD BEING ADJUSTED.16.4 SECTION 13(1) SHALL BE AMENDED IN
RESPECT OF THE PROVISION GOVERNING THE LIMIT OF TRANSACTIONS THAT
REQUIRE AN APPROVAL BEING ADJUSTED.16.5 SECTION 14(3)1 SHALL BE
AMENDED IN RESPECT OF THE PROVISION GOVERNING THE DUE DATE OF THE
SUPERVISORY BOARD COMPENSATION BEING ADJUSTED 17. RESOLUTION ON
THE APPOINTMENT OF A SPECIAL AUDITOR TO AUDIT THE C ONDUCT OF THE
BOARD OF MDS AND SUPERVISORY BOARD IN CONNECTION WIT H THE
MISLEADING OF THE FCATHE APPOINTED AUDITOR SHALL BE: - THOMA S
TUEMMLER, HEMER, OR, IF HE CANNOT OR WILL NOT ACCEPT HIS APPOINT
MENT, - DIETER BRUCKHAUS, SAARBRUCKEN, OR, IF HE CANNOT OR WILL
NO T ACCEPT HIS APPOINTMENT, - GERO HUEBENTHAL, REMSCHEID. 18.
RESOLUT ION ON THE APPOINTMENT OF A SPECIAL AUDITOR TO AUDIT THE
CONDUCT O F THE BOARD OF MDS AND SUPERVISORY BOARD IN CONNECTION
WITH THE MA NIPULATION OF THE REFERENCE INTEREST RATESTHE
APPOINTED AUDITOR SH ALL BE: - GERO HUEBENTHAL, REMSCHEID, OR, IF
HE CANNOT OR WILL NOT ACCEPT HIS APPOINTMENT, - THOMAS TUEMMLER,
HEMER, OR, IF HE CANNO T OR WILL NOT ACCEPT HIS APPOINTMENT, -
DIETER BRUCKHAUS, SAARBRUC KEN. 19. RESOLUTION ON THE APPOINTMENT
OF A SPECIAL AUDITOR TO AUDI T
THE CONDUCT OF THE BOARD OF MDS AND SUPERVISORY BOARD IN CONNECT
ION WITH MONEY LAUNDERING IN RUSSIATHE APPOINTED AUDITOR SHALL
BE: - DIETER BRUCKHAUS, SAARBRUCKEN, OR, IF HE CANNOT OR WILL NOT
ACCEPT HIS APPOINTMENT, - GERO HUEBENT
--------------- ACTION TO BE TAKEN -------------------
TO ATTEND THE MEETING, YOU NEED TO INCLUDE THE DETAILS OF THE
ATTENDEE IN YOUR INSTRUCTION TO US.
.
WE WILL FORWARD BUT NOT VALIDATE ANY FREE TEXT IN YOUR
-------------------------------------------------------
INSTRUCTION.
.
ELECTRONIC INSTRUCTIONS:
.-----------------------
A. CAOP SPLI: MENTION IN FIELD 70E:INST '/CONY: RESOLUTION X,
AND Z, IF ANY,/CONN: RESOLUTION X,Y AND Z IF ANY,/ABST:
RESOLUTION X,Y AND Z IF ANY'.
.
B. CAOP PROX: MENTION IN FIELD 95V:OWND:
. THE ATTENDEE'S FULL NAME AND PRIVATE ADDRESS, PASSPORT OR
DRIVER'S LICENCE NUMBER AND THE NUMBER OF VOTED SHARES. PLEASE
ALSO MENTION 'BENEFICIAL OWNER' IF THE ATTENDEE HAS BENEFICIAL
OWNERSHIP OF THE SHARES, OR 'NON-BENEFICIAL OWNER'
(REPRESENTATIVE)' IF OTHERWISE.
.
. TO HAVE A REPRESENTATIVE FROM OUR LOCAL CUSTODIAN DEUTSCHE BANK
REPRESENT YOU, MENTION: 'REQUEST FOR PHYSICAL REPRESENTATION AT
THE MEETING BY DEUTSCHE BANK' AND HOW YOU WISH TO VOTE (/FAV ALL
RESOLUTIONS, /AGST ALL RESOLUTIONS, / ABST ALL RESOLUTIONS, /FAV:
RESOLUTION X, Y AND Z, /AGST: RESOLUTION X, Y AND Z, OR /ABST:
RESOLUTION X, Y AND Z)
.
EUROCLEAR BANK WILL PASS ON THE REPRESENTATION FEE FROM OUR LOCAL
CUSTODIAN TO YOU (EUR 25 + ANY THIRD PARTY COSTS)
.
ALWAYS MENTION YOUR CONTACT NAME AND TELEPHONE NUMBER IN FIELD
70E::INST
Текст сообщения от Institutional Shareholder Services Inc.:
Meeting Agenda:
+ Management Proposals
1. Receive Financial Statements and
Statutory Reports for Fiscal 2016
(Non-Voting)
2. Approve Allocation of Income and
Dividends of EUR 0.19 per Share
(For, Against, Abstain, Do Not
Vote)
3. Approve Discharge of Management
Board for Fiscal 2016 (For, Against
Abstain, Do Not Vote)
4. Approve Discharge of Supervisory
Board for Fiscal 2016 (For, Against
Abstain, Do Not Vote)
5. Ratify KPMG as Auditors for
Fiscal 2017 (For, Against, Abstain,
Do Not Vote)
6. Authorize Repurchase of Up to
Five Percent of Issued Share
Capital for Trading Purposes (For,
Against, Abstain, Do Not Vote)
7. Authorize Share Repurchase
Program with possible Exclusion of
Preemptive Rights (For, Against,
Abstain, Do Not Vote)
8. Authorize Use of Financial
Derivatives when Repurchasing
Shares (For, Against, Abstain, Do
Not Vote)
9. Approve Remuneration System for
Management Board Members (For,
Against, Abstain, Do Not Vote)
10.1. Elect Gerd Alexander Schuetz
to the Supervisory Board (For,
Against, Abstain, Do Not Vote)
10.2. Elect Paul Achleitner to the
Supervisory Board (For, Against,
Abstain, Do Not Vote)
10.3. Elect Stefan Simon to the
Supervisory Board (For, Against,
Abstain, Do Not Vote)
10.4. Elect Gerhard Eschelbeck to
the Supervisory Board (For, Against
Abstain, Do Not Vote)
11. Approve Issuance of Convertible
and Warrant-Linked Bonds,
Participation Certificates, and
Other Hybrid Notes without
Preemptive Rights up to Nominal
Amount of EUR 12 Billion Approve
EUR 512 Million Pool of Capital to
Guarantee Conversion Rights (For,
Against, Abstain, Do Not Vote)
12. Approve Creation of EUR 512
Million Pool of Capital without
Preemptive Rights (For, Against,
Abstain, Do Not Vote)
13. Approve Creation of EUR 2
Billion Pool of Capital with
Preemptive Rights (For, Against,
Abstain, Do Not Vote)
14. Approve Stock Option Plan for
Key Employees Approve Creation of
EUR 51.2 Million Pool of
Conditional Capital to Guarantee
Conversion Rights (For, Against,
Abstain, Do Not Vote)
15. Amend Articles Re: Convening of
General Meetings for Recovery
Measures (For, Against, Abstain, Do
Not Vote)
16.1. Amend Articles Re:
Supervisory Board Terms (For,
Against, Abstain, Do Not Vote)
16.2. Amend Articles Re:
Constitutive Board Meetings (For,
Against, Abstain, Do Not Vote)
16.3. Amend Articles Re: Convening
of Board Meetings (For, Against,
Abstain, Do Not Vote)
16.4. Amend Articles Re: Limits for
Transactions Subject to Board
Approval (For, Against, Abstain, Do
Not Vote)
16.5. Amend Articles Re: Due Date
for Board Remuneration (For,
Against, Abstain, Do Not Vote)
+ Shareholder Proposals Submitted
by Marita Lampatz
17. Approve Special Audit Re:
Conduct of Management and
Supervisory Boards in Connection
with Misleading of the FCA Appoint
Thomas Tuemmler as Special Auditor
(For, Against, Abstain, Do Not
Vote)
18. Approve Special Audit Re:
Conduct of Management and
Supervisory Boards in Connection
with Manipulation of Reference
Interest Rates Appoint Gero
Huebenthal as Special Auditor (For,
Against, Abstain, Do Not Vote)
19. Approve Special Audit Re:
Conduct of Management and
Supervisory Boards in Connection
with Money Laundering in Russia
Appoint Dieter Bruckhaus as Special
Auditor (For, Against, Abstain, Do
Not Vote)
Blocking: No
Country: DE
Partial Vote: Yes
Split Vote: Yes
ALERT: Please do not use the option
Vote All Items WITH MANAGEMENT as
there are voting items with a
management recommendation of NONE.
ALERT: Please note that, according
to section 136, paragraph 1 of the
AktG, no person may exercise voting
rights for himself or another if a
resolution is being passed (i) on
his discharge as member of the
supervisory or management board, on
a release from an obligation, or
(ii) on whether or not the company
should bring a claim against him.
By voting you are confirming that
there is no such conflict of
interest. Please contact your
client service representative if
you have further questions.
Приложение 1: Адрес в сети Интернет, по которому можно ознакомиться с дополнительной документацией
|
