Перечень вопросов типовой программы проверки Межрегионального операционного управления Федерального казначейства
|
Скачать 0.96 Mb.
|
XIV. Правовое обеспечение деятельности 14.1. Закрепление в положении о юридическом отделе МОУ ФК (далее – Отдел) функций, осуществляемых для решения задач правового обеспечения деятельности МОУ ФК. 14.2. Соответствие должностных обязанностей сотрудников Отдела, содержащихся в их должностных регламентах, функциям, предусмотренным положением об Отделе. 14.3. Достоверность значений показателей оценки результативности по направлению деятельности МОУ ФК «Правовое обеспечение деятельности». 14.4. Осуществление в установленном порядке внутреннего контроля соответствия деятельности Отдела по исполнению государственных функций и полномочий требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации и принятых управленческих решений в установленной сфере деятельности. 14.5. Соответствие законодательству и нормативным правовым актам Российской Федерации приказов МОУ ФК (за исключением их оформления), завизированных Отделом. 14.6. Соответствие законодательству и нормативным правовым актам Российской Федерации писем, завизированных Отделом, содержащих разъяснения по вопросам правового характера, входящих в компетенцию МОУ ФК, и направленных в органы государственной власти, органы местного самоуправления, юридическим и физическим лицам. 14.7. Соответствие законодательству и нормативным правовым актам Российской Федерации государственных контрактов, договоров, соглашений, заключенных МОУ ФК. 14.8. Соблюдение требований нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих вопросы организации исполнения исполнительных документов, решений налоговых органов о взыскании налога, сбора, пеней и штрафов, предусматривающих обращение взыскания на средства казенных, бюджетных (автономных) учреждений, поступающих в МОУ ФК. 14.9. Осуществление работы по представлению интересов МОУ ФК в судах (соблюдение претензионного или иного досудебного порядка, установленного федеральным законом или договором, направление в суд правовой позиции по существу спора, подготовленность представителя для участия в судебном заседании, соблюдение процессуальных сроков, принятие исчерпывающих мер по обжалованию судебных актов при наличии к тому оснований, соответствие позиции занятой МОУ ФК в суде позиции доведенной Федеральным казначейством и прочее) и соблюдение установленных правовыми актами Федерального казначейства требований организации и ведения работы по представлению интересов МОУ ФК в судах (соблюдение порядка закрепления лиц, ответственных за ведение работы по представлению интересов и оформление на них доверенностей, соблюдение требований ведения электронной базы судебных дел и правовой работы, соблюдение требований представления обзора судебной практики по делам с участием МОУ ФК, представление необходимой информации по судебным делам по запросам Федерального казначейства, соблюдение требований организации учета и хранения материалов судебных дел, принятие мер к своевременному получению копий судебных актов и прочее). 14.10. Соблюдение порядка составления информации и отчетности по правовым вопросам и представление ее в установленный срок в Федеральное казначейство. 14.11. Соблюдение требований по осуществлению мониторинга правоприменения4. 14.12. Соблюдение требований технологических регламентов Федерального казначейства в части осуществления функций по направлению деятельности. 14.13. Другие вопросы, возникшие при проведении контрольных и аудиторских мероприятий, в том числе за периоды прошлых лет по фактам, требующим их уточнения. XV. Организация и осуществление внутреннего контроля и внутреннего аудита 15.1. Закрепление в положении о контрольно-аудиторском подразделении МОУ ФК функций, осуществляемых для решения задач: осуществления в установленном порядке внутреннего контроля и внутреннего аудита деятельности структурных подразделений МОУ ФК; организации внутреннего контроля в МОУ ФК; формирования отчетности о контрольной и аудиторской деятельности МОУ ФК; организации разработки плана деятельности МОУ ФК и подготовки отчета о результатах его выполнения; организации мероприятий по оценке результативности деятельности МОУ ФК, его структурных подразделений и сотрудников; организации управления внутренними (операционными) рисками. 15.2. Соответствие должностных обязанностей сотрудников контрольно-аудиторского подразделения МОУ ФК, содержащихся в их должностных регламентах, функциям, предусмотренным положением о контрольно-аудиторском подразделении МОУ ФК. 15.3. Соответствие внутренних распорядительных, организационных, инструктивных и методических документов по организации и осуществлению контрольно-аудиторским подразделением МОУ ФК установленных полномочий требованиям правовых актов Минфина России и Федерального казначейства. 15.4. Достоверность значений показателей оценки результативности по направлению деятельности МОУ ФК «Организация и осуществление внутреннего контроля и внутреннего аудита». 15.5. Осуществление в установленном порядке внутреннего контроля соответствия деятельности контрольно-аудиторского подразделения МОУ ФК по исполнению государственных функций и полномочий требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации и принятых управленческих решений в установленной сфере деятельности. 15.6. Организация и осуществление в установленном порядке внутреннего контроля соответствия деятельности структурных подразделений МОУ ФК по исполнению государственных функций и полномочий требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации, правовых актов Минфина России и Федерального казначейства, иных документов, регламентирующих деятельность МОУ ФК, и принятых управленческих решений в установленной сфере деятельности, а также внутреннего аудита эффективности и надежности внутреннего контроля, осуществляемого методами «самоконтроль» и «контроль по уровню подчиненности», достоверности отчетности, в том числе бюджетной, и отчетности о реализации государственных программ: осуществление планирования контрольной и аудиторской деятельности в МОУ ФК; организация и осуществление проверок деятельности структурных подразделений МОУ ФК; подготовка в установленном порядке и по итогам проведенных контрольных и аудиторских мероприятий предложений и рекомендаций; обеспечение в установленном порядке формирования и направления руководству МОУ ФК отчетности о контрольной и аудиторской деятельности; осуществление контроля за своевременностью и полнотой устранения выявленных нарушений в деятельности структурных подразделений МОУ ФК. 15.7. Осуществление организации управления внутренними (операционными) казначейскими рисками в МОУ ФК: осуществление в установленном порядке сбора, обобщения информации, полученной от других структурных подразделений МОУ ФК о выявленных внутренних (операционных) казначейских рисках, подготовки и направления в Федеральное казначейство отчетности по управлению внутренними (операционными) казначейскими рисками; осуществление в установленном порядке оценки эффективности функционирования системы управления внутренними (операционными) казначейскими рисками в МОУ ФК. 15.8. Осуществление организации внутреннего контроля в МОУ ФК. 15.9. Формирование и направление в Федеральное казначейство в установленном порядке отчетности о контрольных и аудиторских мероприятиях, проводимых в МОУ ФК, информации о результатах деятельности контрольно-аудиторского подразделения МОУ ФК, иной запрашиваемой Федеральным казначейством информации по вопросам внутреннего контроля и внутреннего аудита. 15.10. Организация работы по разработке Плана МОУ ФК по исполнению Плана деятельности Федерального казначейства на соответствующий год и Основных мероприятий на соответствующий год по реализации Стратегической карты Казначейства России и подготовке отчета о результатах его выполнения, размещение указанных документов на официальном сайте МОУ ФК в сети Интернет. 15.11. Осуществление в установленном порядке координации взаимодействия МОУ ФК с контрольно-счетным органом субъекта Российской Федерации (контрольно-счетными органами муниципальных образований), правоохранительными органами, а также с иными органами и организациями в установленной сфере деятельности. 15.12. Организация работы по получению и обработки информации о внешней оценке деятельности МОУ ФК. 15.13. Организация работы по формированию и направлению в Федеральное казначейство значений показателей оценки результативности деятельности МОУ ФК и руководителя МОУ ФК. 15.14. Организация работы по получению таблиц определения и оценки результативности деятельности отделов и сотрудников МОУ ФК и составление аналитической информации об оценках результативности деятельности отделов и сотрудников МОУ ФК. 15.15. Организация работы по изучению сотрудниками МОУ ФК, выполняющими функции по осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита, законодательных и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, по обучению в части применения технологических регламентов при использовании прикладного программного обеспечения. 15.16. Соблюдение требований технологических регламентов Федерального казначейства в части осуществления функций по направлению деятельности. 15.17. Другие вопросы, возникшие при проведении контрольных и аудиторских мероприятий, в том числе за периоды прошлых лет по фактам, требующим их уточнения. XVI. Информационно-техническое обеспечение деятельности 16.1. Закрепление в положении о соответствующем структурном подразделении МОУ ФК функций, осуществляемых для решения задач: обеспечения штатного функционирования информационных систем и информационно-технической инфраструктуры МОУ ФК; обеспечения предоставления заданного набора и качества информационных сервисов функциональным подразделениям МОУ ФК. 16.2. Соответствие должностных обязанностей сотрудников соответствующего структурного подразделения МОУ ФК, содержащихся в их должностных регламентах, функциям, предусмотренным положением о структурном подразделении МОУ ФК. 16.3. Достоверность значений показателей оценки результативности по направлению деятельности МОУ ФК «Информационно-техническое обеспечение деятельности». 16.4. Осуществление в установленном порядке внутреннего контроля соответствия деятельности структурного подразделения МОУ ФК по исполнению государственных функций и полномочий требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации и принятых управленческих решений в установленной сфере деятельности. 16.5. Организация работы по телекоммуникационному обмену информацией: наличие дополнительных услуг по сопровождению на основе аутсорсинга; соответствие заказа на оказание услуг утвержденной типовой форме и Порядку сопровождения и технического обслуживания; состав и характеристики используемого прикладного программного обеспечения (далее – ППО); соблюдение нормативных и правовых документов (регламентов, инструкций, договоров, соглашений) по порядку передачи информации; соблюдение порядка оформления и ведения журналов регистрации передаваемой информации, в том числе с использованием электронной подписи; своевременность установки новых версий программного обеспечения (далее – ПО). 16.6. Техническое оснащение МОУ ФК: количество и типы персональных электронных вычислительных машин (далее – ПК), оргтехники и другого оборудования, находящегося в эксплуатации и приобретенного за счет средств, полученных на обеспечение деятельности МОУ ФК; количество и типы ПК, оргтехники и другого оборудования, находящегося в эксплуатации и поступившего в централизованном порядке; ведение учета средств вычислительной и оргтехники, а также другого оборудования, в том числе поступившего в централизованном порядке; обеспеченность ПК (среднее количество, приходящееся в МОУ ФК на одного сотрудника); соблюдение условий эксплуатации техники и эргономики; расчеты и обоснования дополнительной потребности в вычислительной технике (без учета количества серверов). 16.7. Достоверность и объективность планирования расходов на информационно-техническое обеспечение деятельности, а также достоверность представленных в Федеральное казначейство сведений о выполнении мероприятий Плана информатизации Федерального казначейства на финансовый год в части произведенных МОУ ФК расходов на указанные цели. 16.8. Соблюдение расчетно-нормативных затрат на приобретение работ (услуг), основных средств и материальных запасов в рамках закупки товаров, работ, услуг в сфере информационно-коммуникационных технологий. 16.9. Состояние эксплуатации ПО: соблюдение порядка сопровождения и технического обслуживания ППО в МОУ ФК; наличие лицензий на общесистемное ППО и соответствие количества лицензий установленным версиям; применение в работе централизованного ППО, в том числе в разрезе исполняемых функциональных задач; наличие и использование информационного обеспечения – баз данных нормативно-справочной информации; применение в работе централизованного ППО, с указанием количества рабочих мест, на которых используется каждый вид ППО. 16.10. Использование локальных вычислительных сетей (далее – ЛВС): анализ типов и версий ЛВС, применяемых сетевых устройств, программы и базы данных в сетевом режиме; администрирование ЛВС, санкционирование и разграничение доступа, назначение и хранение паролей, создание и хранение архивных копий. 16.11. Организация работы по обслуживанию систем инженерного обеспечения (далее – СИО) и компонентов информационно-технического обеспечения в составе: система телефонии (сотовые телефоны, факсы, АТС); локальные вычислительные сети; копировально-множительная техника; источники бесперебойного питания; вычислительная и оргтехника; защита и безопасность информации; информационно-техническое оборудование (сервера, рабочие станции), входящие в состав систем (системы видеонаблюдения, системы вентиляции, системы кондиционирования воздуха помещений, в том числе серверных, системы газового пожаротушения, системы телефонии, системы контроля управления доступом, системы автоматического диспетчерского управления, системы электрооборудования здания), в том числе встраиваемые в полку кондиционеры для охлаждения серверов: соответствие информации, предоставленной МОУ ФК в Управление информационных систем Федерального казначейства, по существующим и планируемым государственным контрактам на обслуживание СИО и компонентов информационно-технического обеспечения фактически заключенным контрактам; наличие и состав документов, подтверждающих проведение исполнителями мероприятий по обслуживанию СИО и компонентов информационно-технического обеспечения в рамках соответствующих заключенных государственных контрактов, а также сотрудниками МОУ ФК; наличие приказов о назначении ответственных за СИО и компонентов информационно-технического обеспечения; наличие утвержденной схемы коммутации СИО и ее актуальность. 16.12. Соблюдение установленного порядка выполнения работ с использованием автоматизированного рабочего места системы электронного документооборота (далее – СЭД). 16.13. Соответствие информации об объемах произведенных работ по внедрению автоматизированного рабочего места СЭД Сведениям об установке и сопровождении ППО, направляемым в Федеральное казначейство. 16.14. Соблюдение установленных порядков: учета материальных ценностей; заполнения «паспорта конфигурационных элементов»; регистрации и выполнения заявок, согласно документу «Стандарты обслуживания ИТ-систем ФК» версии 1.1. 16.15. Надлежащее оформление и обеспечение хранения в МОУ ФК документов, подтверждающих заказы, оказание и приемку в МОУ ФК услуг по сопровождению ППО, техническому обслуживанию аппаратно-программных и программно-аппаратных комплексов Федерального казначейства, предусмотренных централизованными государственными контрактами Федерального казначейства и приказами Федерального казначейства об организации исполнения соответствующих государственных контрактов. 16.16. Соблюдение требований технических регламентов Федерального казначейства в части осуществления функций по направлению деятельности. 16.17. Другие вопросы, возникшие при проведении контрольных и аудиторских мероприятий, в том числе за периоды прошлых лет по фактам, требующим их уточнения. |
Похожие:
 |
Министерство финансов российской федерации федеральное казначейство приказ В целях осуществления мониторинга деятельности Межрегионального операционного управления Федерального казначейства приказываю |
|
Инструкция по охране труда для работников межрегионального операционного уфк Работник обязан соблюдать действующие в Межрегиональном операционном уфк правила внутреннего трудового распорядка Межрегионального... |
|
Инструкция по созданию контейнера закрытого ключа электронной подписи... Кскп») Регламента Удостоверяющего центра Федерального казначейства (Далее – Регламент), утвержденного приказом Федерального казначейства... |
|
Памятка по взаимодействию с Региональным Центром регистрации Удостоверяющего... Удостоверяющего центра Федерального казначейства в рамках регламента Удостоверяющего центра Федерального казначейства, утвержденного... |
|
Памятка по взаимодействию с Региональным Центром регистрации Удостоверяющего... Удостоверяющего центра Федерального казначейства в рамках регламента Удостоверяющего центра Федерального казначейства, утвержденного... |
|
Памятка по взаимодействию с Региональным Центром регистрации Удостоверяющего... Удостоверяющего центра Федерального казначейства в рамках регламента Удостоверяющего центра Федерального казначейства, утвержденного... |
 |
Управление федерального казначейства по ульяновской области утверждаю Выполнение работ по техническому обслуживанию и ремонту кондиционеров и сплит систем Управления Федерального казначейства |
|
О Молодежном совете Управления Федерального казначейства по г. Севастополю Севастополю (далее – Молодежный совет Управления) является постоянно действующим совещательным органом и создается с целью коллегиальной... |
|
Перечень вопросов проверяемых на объекте Перед началом проведения проверки о функционировании и совершенствовании работы объектового звена территориальной подсистемы мгсчс... |
|
Отчет о ходе выполнения Плана Управления Федерального казначейства... Плана деятельности Федерального казначейства на 2010 год и графика реализации Основных мероприятий на 2010 год |
|
Отчет о результатах и основных направлениях Управление Федерального казначейства по Чукотскому автономному округу (далее по тексту – Управление) является территориальным органом... |
|
О мерах пожарной безопасности в Управлении Федерального казначейства по Липецкой области Управления Федерального казначейства по Липецкой области (далее Управление), и прилегающих к ним территорий, а также правила поведения... |
|
Федерального казначейства Российской Федерации, 2011, n 15, ст. 2036, n 27, ст. 3880; 2012, n 29, ст. 3988; 2013, n 14, ст. 1668, n 27, ст. 3463, n 27, ст.... |
|
Федерального казначейства Российской Федерации, 2011, n 15, ст. 2036, n 27, ст. 3880; 2012, n 29, ст. 3988; 2013, n 14, ст. 1668, n 27, ст. 3463, n 27, ст.... |
|
Инструкция поведения гражданских служащих на абонентских пунктах... Поведения гражданских служащих на абонентских пунктах управления федерального казначейства |
|
Итоговый отчет о результатах деятельности Управления Федерального... Основные результаты деятельности Управления Федерального казначейства по Омской области (далее – Управление) в 2017 году |