V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента32
Описание структуры органов управления кредитной организации - эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) кредитной организации – эмитента:
Органами управления Банка являются:
- Общее собрание акционеров;
- Совет директоров;
- единоличный исполнительный орган – Председатель Правления Банка;
- коллегиальный исполнительный орган – Правление Банка.
1. Общее собрание акционеров
Компетенция:
В компетенцию Общего собрания акционеров входит решение следующих вопросов:
1) определение приоритетных направлений деятельности Банка, принципов образования и использования имущества Банка;
2) внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции (кроме случаев, предусмотренных пп. 2 – 6 ст. 12 Федерального закона “Об акционерных обществах”);
3) реорганизация Банка;
4) ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
5) избрание членов Совета директоров и досрочное прекращение их полномочий;
6) избрание членов ревизионной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
7) утверждение аудиторской организации Банка;
8) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
9) увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций;
10) увеличение уставного капитала Банка путем размещения акций посредством закрытой подписки;
11) размещение эмиссионных ценных бумаг Банка, конвертируемых в акции, посредством закрытой подписки;
12) увеличение уставного капитала Банка путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
13) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
14) увеличение уставного капитала Банка путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций в количестве 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций, если Советом директоров не было достигнуто единогласия по этому вопросу;
15) увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества Банка, когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди акционеров, если Советом директоров не было достигнуто единогласия по этому вопросу;
16) уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных и выкупленных Банком акций (акций, находящихся в распоряжении Банка);
17) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года.
18) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года и убытков Банка по результатам финансового года.
19) определение порядка ведения Общего собрания акционеров;
20) дробление и консолидация акций;
21) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
22) принятие решений об одобрении крупных сделок в случае, предусмотренном п. 2 ст. 79 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
23) принятие решений об одобрении крупных сделок в случае, предусмотренном п. 3 ст. 79 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
24) принятие решения об участии в финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
25) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка: Положение об Общем собрании акционеров, Положение о Совете директоров, Положение о Правлении, Положение о ревизионной комиссии, Положение о счетной комиссии;
26) принятие решения о вознаграждении и (или) компенсации расходов членам ревизионной комиссии Банка, связанных с исполнением ими своих обязанностей в период исполнения ими этих обязанностей; установление размеров таких вознаграждений и компенсаций;
27) принятие решения о вознаграждении и (или) компенсации расходов членам Совета директоров Банка, связанных с исполнением ими функций членов Совета директоров в период исполнения ими своих обязанностей; установление размеров таких вознаграждений и компенсаций.
28) решение иных вопросов, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, в том числе Федеральным законом «Об акционерных обществах».
2. Совет директоров Банка
Компетенция:
К компетенции Совета директоров Банка относятся следующие вопросы:
1) утверждение годовых и иных планов финансово-хозяйственной деятельности Банка, контроль за их исполнением;
2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных п. 8 ст. 55 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Банка в соответствии с положениями главы VII Федерального закона “Об акционерных обществах” и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
5) предварительное утверждение годовых отчетов Банка;
6) избрание Председателя Правления Банка и досрочное прекращение его полномочий;
7) образование Правления Банка и досрочное прекращение полномочий членов Правления;
8) увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций в пределах количества объявленных акций за счет имущества Банка, когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди акционеров;
9) увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных обыкновенных акций в пределах количества объявленных акций посредством открытой подписки в количестве, составляющем 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций Банка;
10) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, в количестве 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
11) размещение облигаций, не конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, не конвертируемых в акции;
12) утверждение решения о выпуске ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг, отчета об итогах выпуска ценных бумаг, внесение в них изменений и дополнений;
13) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;
14) приобретение размещенных Банком акций в соответствии с п. 2 ст. 72 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
15) приобретение размещенных Банком облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;
16) утверждение отчета об итогах приобретения акций, приобретенных в соответствии с п. 1 ст. 72 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
17) рекомендации Общему собранию акционеров по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций;
18) определение размера оплаты услуг аудиторской организации;
19) рекомендации Общему собранию акционеров по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты, а также в части установления даты, на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов;
20) рекомендации Общему собранию акционеров по порядку распределения прибыли и убытков Банка по результатам финансового года;
21) использование резервного фонда и иных фондов Банка;
22) утверждение внутренних документов Банка по управлению банковскими рисками, по организации внутреннего контроля (за исключением внутренних документов Банка по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма), по предотвращению конфликта интересов между акционерами Банка, членами Совета директоров и исполнительных органов Банка, сотрудниками, клиентами и контрагентами, по вопросам корпоративного управления в Банке, в частности по раскрытию информацию о Банке, внесение в эти документы изменений и дополнений;
23) создание и ликвидация филиалов, открытие и ликвидация представительств Банка, утверждение положений о филиалах и представительствах, внесение в них изменений и дополнений;
24) принятие решений об открытии (закрытии) внутренних структурных подразделений - дополнительных офисов, кредитно-кассовых офисов, операционных офисов, операционных касс вне кассового узла, а также иных внутренних структурных подразделений, предусмотренных нормативными актами Банка России;
25) внесение в Устав Банка изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Банка и их ликвидацией;
26) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона “Об акционерных обществах”;
27) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона “Об акционерных обществах”;
28) утверждение перечня внутрибанковских лимитов банковских операций и других сделок, подлежащих рассмотрению Советом директоров;
29) утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
30) утверждение договора с Председателем Правления Банка и определение лица, уполномоченного подписать договор от имени Банка с Председателем Правления Банка;
31) определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения в Банке;
32) принятие решения об отчуждении размещенных акций Банка, находящихся в распоряжении Банка;
33) вопросы, связанные с внутренним контролем в Банке:
- создание и функционирование эффективного внутреннего контроля;
- регулярное рассмотрение на своих заседаниях эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности;
- рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных исполнительными органами Банка, службой внутреннего аудита, иными структурными подразделениями (должностными лицами) Банка, аудиторской организацией, проводящей (проводившей) аудит;
- принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний службы внутреннего аудита, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов;
своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру и масштабу осуществляемых операций, уровню и сочетанию принимаемых рисков;
- утверждение руководителя службы внутреннего аудита Банка, плана работы службы внутреннего аудита Банка, положения о службе внутреннего аудита Банка;
34) рассмотрение практики корпоративного управления в Банке;
35) формирование из состава членов Совета директоров комитетов по отдельным направлениям деятельности Совета директоров;
36) иные вопросы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации, в том числе Федеральным законом от 26 декабря 1995 года №208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федеральным законом от 02 декабря 1990 года №395-I «О банках и банковской деятельности», а также настоящим Уставом.
3. Председатель Правления Банка
Компетенция:
- определяет организационную структуру Банка;
- утверждает штатное расписание Банка, его филиалов и представительств, утверждает должностные оклады;
- утверждает положения о структурных подразделениях Банка, а также должностные инструкции работников Банка;
- осуществляет прием на работу, перевод на другую работу и увольнение работников Банка, в том числе назначает на должность и освобождает от должности заместителей Председателя Правления Банка;
- представляет на утверждение Совету директоров Банка кандидатуры членов Правления Банка;
- распределяет полномочия между заместителями Председателя Правления, иными членами Правления Банка и другими высшими должностными лицами Банка;
- организует работу Правления, председательствует на заседаниях Правления, обеспечивает ведение протоколов заседаний Правления Банка;
- в порядке, установленном законодательством и внутренними документами Банка, поощряет работников Банка, а также налагает на них взыскания;
- организует бухгалтерский учет и отчетность;
- совместно с Правлением Банка обеспечивает подготовку и проведение Общих собраний акционеров;
- в пределах своей компетенции обеспечивает соблюдение законности в деятельности Банка;
- входит в систему органов внутреннего контроля Банка;
- является ответственным за организацию в Банке противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- назначает ответственного сотрудника – специальное должностное лицо, ответственное за разработку и реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и программ его осуществления, а также иных организационных мер в указанных целях;
- утверждает внутренние документы Банка по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- назначает руководителя службы внутреннего контроля Банка;
- утверждает численный состав, структуру и материально-техническую обеспеченность службы внутреннего контроля Банка, план деятельности службы внутреннего контроля Банка, положение о службе внутреннего контроля Банка;
- назначает руководителя службы управления рисками Банка;
- утверждает численный состав, структуру и материально-техническую обеспеченность службы управления рисками, положение о службе управления рисками Банка;
- решает другие вопросы руководства текущей деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров или Правления Банка.
4. Правление Банка
Компетенция:
Правление Банка осуществляет исполнительно-распорядительные функции, в том числе:
- организует выполнение решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Банка;
- предварительно рассматривает все вопросы, которые в соответствии с настоящим Уставом подлежат рассмотрению Общим собранием акционеров или Советом директоров Банка, и подготавливает по ним соответствующие материалы и предложения;
- разрабатывает и представляет Совету директоров планы работы Банка, годовые балансы, отчеты о прибылях и убытках и другие документы отчетности;
- представляет на утверждение Совету директоров Банка проекты внутренних документов Банка, которые в соответствии с действующим законодательством и Уставом Банка подлежат утверждению Советом директоров Банка;
- регулярно информирует Совет директоров о финансовом состоянии Банка, о реализации приоритетных программ, выполнении планов работы Банка, о сделках и решениях, могущих оказать существенное влияние на состояние дел Банка;
- координирует работу структурных подразделений Банка;
- осуществляет анализ и обобщение работы отдельных служб и подразделений Банка, а также дает рекомендации по совершенствованию работы служб и подразделений Банка;
- устанавливает основные направления кадровой политики Банка, системы оплаты труда, социальных гарантий и льгот работникам Банка;
- устанавливает ответственность за выполнение решений Общего собрания акционеров, Совета директоров, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля;
- делегирует полномочия на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контролирует их исполнение;
- осуществляет проверку соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценку соответствия содержания указанных документов характеру и масштабу осуществляемых операций;
- распределяет обязанности подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;
- рассматривает материалы и результаты периодических оценок эффективности внутреннего контроля;
- организует эффективные системы передачи и обмена информацией, обеспечивающие поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям;
- организует систему контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;
- предоставляет необходимую информацию ревизионной комиссии, службе внутреннего контроля и аудиторской организации Банка;
- создает комитеты Банка для решения наиболее важных вопросов, возникающих в деятельности Банка, избирает членов комитета, утверждает председателя комитета и его заместителей;
- устанавливает общие условия и порядок осуществления Банком кредитных, расчетных, депозитных, валютных операций, операций на рынке ценных бумаг и других, осуществляемых Банком банковских операций и иных сделок;
- рассматривает и утверждает внутренние нормативные акты Банка по порядку осуществления банковских операций и иных сделок, а также типовые формы договоров;
- рассматривает и утверждает внутренние нормативные акты Банка по вопросам деятельности Банка, в том числе о порядке подписания и оформления банковской документации и корреспонденции, о коммерческой и банковской тайне Банка, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Уставом к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров, Председателя Правления Банка;
- устанавливает тарифы, размеры комиссий и вознаграждений, по осуществляемым Банком банковским операциям и иным сделкам;
- осуществляет организационно-техническое обеспечение деятельности Общего собрания акционеров, Совета директоров, ревизионной, счетной комиссий Банка;
- представляет на утверждение Совета директоров смету расходов на подготовку и проведение Общих собраний акционеров;
- решает другие вопросы.
|
|
Сведения о наличии кодекса корпоративного управления кредитной организации - эмитента либо иного аналогичного документа:
Кодекс корпоративного поведения Банка, утвержден Советом директоров Банка (Протокол б/н от 02.06.2004 г.)
|
Сведения о внесенных за последний отчетный период изменениях в устав и внутренние документы кредитной организации – эмитента, регулирующие деятельность его органов управления:
В 1 квартале 2016 года изменения в устав и внутренние документы кредитной организации – эмитента, регулирующие деятельность его органов управления, не вносились.
Сведения о наличии внутренних документов кредитной организации - эмитента, регулирующих деятельность ее органов управления:
- Устав АКБ «ЧУВАШКРЕДИТПРОМБАНК» ПАО утвержден общим собранием акционеров Банка (Протокол №4 от 03.10.2014);
- Положение об Общем собрании акционеров АКБ «ЧУВАШКРЕДИТПРОМБАНК» ПАО, утверждено общим собранием акционеров Банка (Протокол №4 от 03.10.2014);
- Положение о Совете директоров АКБ «ЧУВАШКРЕДИТПРОМБАНК» ПАО, утверждено общим собранием акционеров Банка (Протокол №4 от 03.10.2014);
- Положение о Правлении АКБ «ЧУВАШКРЕДИТПРОМБАНК» ПАО, утверждено Общим собранием акционеров Банка (Протокол №4 от 03.10.2014).
|
|
