|
УТВЕРЖДЕНО
Общим собранием акционеров
ОАО "Минеральные воды Геленджика» "
от 29.12. 2011 г.
Председательствующий общего
собрания акционеров
ОАО "Минеральные воды
Геленджика» /Новиков Д.В./
М.П.
29 декабря 2011 г.
|
Открытое акционерное общество
"Минеральные воды Геленджика"
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
|
Общие положения
1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – Правила) разработаны в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 г. №39-ФЗ, Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26.12.95г. №208-ФЗ, Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России (долее по тексту – ФСФР) от 02.10.97г. №27, Положением о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФСФР от 19.06.98г. №24, Приказа ФСФР РФ от 29.07.2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.2.Настоящие Правила регламентируют деятельность Открытого акционерного общества "Минеральные воды Геленджика" (далее по тексту - Регистратор) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, определяют порядок приема документов, предоставления информации из реестра, порядок проведения операций в реестре, а также содержат перечень и основные формы используемых документов.
1.3.Настоящие Правила являются обязательными для соблюдения лицами ответственными за ведение реестра Регистратора, а также лицами, обращающимися к Регистратору за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту - Акционеры) в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.
Термины и определения
В тексте настоящих Правил используются следующие термины и определения:
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной государственной власти или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Эмиссия - установленная законодательством РФ последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
Размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, каждая из которых обеспечивает одинаковый объем прав владельцам ценных бумаг и имеет одинаковые условия эмиссии (размещения). Все ценные бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый государственный регистрационный номер.
Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – СВР) – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.
Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.
Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – Реестр) – это часть СВР, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Деятельность по ведению реестра включает в себя:
ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;
ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме выпуска);
хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
учет начисленных доходов по ценных бумагам;
осуществление иных действий, предусмотренных «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным Постановлением ФСФР от 02.10.97г. №27.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
доверительный управляющий правами – юридическое или физическое лицо - индивидуальный предприниматель, не имеющее лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющее управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц.
нотариус – лицо, которому ценные бумаги переданы в депозит.
Регистратор – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.
Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. Трансфер-агент не осуществляет открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц в реестре.
Уполномоченные представители:
юридического лица: должностные лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности, оформленной в соответствии с действующими требованиями Гражданского Кодекса (ГК) РФ;
физического лица: лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности, оформленной в соответствии с действующими требованиями ГК РФ;
законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
государственных органов: должностные лица (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), сведения об обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету с момента его открытия (за исключением операций по подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценных бумагам, по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению номинальными держателями информации в реестр, по предоставлению информации из реестра и операций с сертификатами ценных бумаг).
Типы лицевых счетов:
эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ “Об акционерных обществах”;
лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу;
счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).
Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;
лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;
лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.
Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций по подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценных бумагам, по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению номинальными держателями информации в реестр, по предоставлению информации из реестра и за исключением операций с сертификатами ценных бумаг).
Анкета зарегистрированного лица - совокупность данных, соответствующая п.3.4.1. "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (Постановление №27 от 02.10.97г. ФСФР России).
Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
Выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг - документ, выдаваемый регистратором с указанием данных, соответствующих п.3.4.4. "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг". Выписка из реестра не является ценной бумагой и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый Эмитентом и удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг, а также являющийся основанием требовать исполнения обязательств Эмитента по осуществлению этих прав Владельцем при соблюдении последним установленных законодательством процедур осуществления этих прав.
Погашение сертификатов (бланков) ценных бумаг - операции по выведению сертификатов (бланков) ценных бумаг из обращения.
Информация реестра
4.1. В реестре содержится следующая информация:
Об эмитенте;
О регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;
Обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;
О зарегистрированных лицах, виде, категории (типе), количестве, номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
4.2. Информация об эмитенте включает следующие данные:
Полное наименование;
Краткое наименование;
Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
Номер и дата государственной регистрации эмитента;
Место нахождения, почтовый адрес;
Размер уставного капитала;
Номера телефона, факса;
Руководитель исполнительного органа эмитента;
Идентификационный номер налогоплательщика.
4.3. Информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента включает следующие данные:
Дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
Вид, категория (тип) ценных бумаг;
Номинальная стоимость одной ценной бумаги;
Количество ценных бумаг в выпуске;
Форма выпуска ценных бумаг;
Размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
4.4. Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
Данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
Информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
Список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащий записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица». Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица (например, серии и номера паспорта), или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании или номере и дате государственной регистрации юридического лица или месте его нахождения.
|
