6.4. Порядок исправления ошибок, допущенных Эмитентом.
6.4.1. При обнаружении ошибок, не допускается аннулирование ошибочных записей.
6.4.2. В случае обнаружения собственной ошибки, Эмитент в течение одного рабочего дня с даты ее обнаружения составляет акт об обнаружении ошибки и на его основании вносит в реестр информацию об ошибочной записи.
6.4.3. В случае, если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, Эмитент не проводил операции (в том числе, не выдавал информацию) по указанным лицевым счетам (счету), изменившие их состояние, то на основании Акта об исправлении ошибки, Эмитент вносит в реестр следующие исправительные записи:
запись, возвращающая лицевые счета (счет) зарегистрированных лиц в состояние, предшествующее ошибочной записи, с пометкой об исправлении ошибки.
запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения уполномоченного лица.
6.4.4. В случае, если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, Эмитент проводил операции (в том числе, выдавал информацию), повлекшие изменения состояния указанных лицевых счетов (счета) зарегистрированных лиц, Эмитент осуществляет следующие действия:
одновременно с составлением Акта об обнаружении ошибки направляет уведомления всем зарегистрированным (и иным заинтересованным) лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее устранения;
вносит в реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние лицевых счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями зарегистрированных лиц и/или документами, подтверждающими их права на ценные бумаги, с оформлением Акта об исправлении ошибки.
Раздел 7. Перечень документов для исполнения операций, проводимых Эмитентом, и особенности их оформления
Данный раздел содержит перечень документов, на основании которых Эмитент проводит операции в реестре.
Формы основных документов для проведения операций приведены в Приложении № 1 к Правилам.
7.1 Открытие лицевого счета зарегистрированного лица
7.1.1. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица (лицевого счета эмитента) специалисту Эмитента должны быть предоставлены следующие документы:
• анкета зарегистрированного лица (для физических лиц – форма № 1 , индивидуального предпринимателя – форма 1а, для юридических лиц/эмитента – форма № 2 Приложения № 1 к Правилам).
• документы юридического лица (передаются Эмитенту):
Копия Устава юридического лица (со всеми изменениями и дополнениями), содержащая отметку регистрирующего органа о регистрации данного Устава и изменений к нему, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
Копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 (для юридических лиц зарегистрированных до вступления в силу Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц"), удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
Документ, подтверждающий, назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, произведенное в соответствии с Учредительными документами юридического лица;
Нотариально удостоверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (в случае, если указанные лица, не расписались в анкете в присутствии специалиста Эмитента).
иные документы, предусмотренные Правилами.
7.1.2. Физическое лицо обязано поставить свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии специалиста Эмитента, либо засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
7.1.3. На основании документов, указанных в пункте 7.1.1 Правил, Эмитент определяет перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности.
7.1.4. Специалист Эмитента устанавливает личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Эмитента. В целях идентификации зарегистрированного лица – физического лица Эмитент выясняет на основании документа удостоверяющего личность, следующие персональные данные:
фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество;
дата и место рождения;
адрес места жительства (регистрации) или места пребывания;
гражданство;
реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется).
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:
7.1.4.1. Для граждан Российской Федерации:
паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 15.09.1997г. № 605
свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительской власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина – для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет;
паспорт, удостоверяющий личность гражданина РФ за пределами РФ (для лиц, постоянно проживающих за пределами РФ);
паспорт моряка;
удостоверение личности военнослужащего или военный билет;
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;
общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность.
7.1.4.2. Для иностранных граждан – паспорт иностранного гражданина, либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.
7.1.4.3. Для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации – вид на жительство в Российской Федерации.
7.1.4.4. Для иных лиц без гражданства:
документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
разрешение на временное проживание;
вид на жительство;
иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.
7.1.4.5. Для беженцев:
свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации, либо постом иммиграционного контроля, или территориальным органом федеральной исполнительной власти по миграционной службе;
удостоверение беженца.
Данные миграционной карты (для иностранных граждан и лиц без гражданства, временно находящихся на территории Российской Федерации):
номер миграционной карты;
дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания.
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации):
серия (если имеется) и номер документа;
дата начала срока действия права пребывания (проживания);
дата окончания срока действия права пребывания (проживания).
7.1.5. Лицевой счет эмитента открывается на основании распоряжения эмитента, подписанного руководителем эмитента.
7.1.6. Зарегистрированное лицо – физическое лицо указывает в анкете зарегистрированного лица, предоставляемой Эмитенту, идентификационный номер налогоплательщика (если имеется), а также номера контактных телефонов и факсов, электронный адрес (если имеются).
7.1.7. Для открытия лицевого счета индивидуального предпринимателя необходимо предоставить копию свидетельства о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, а также в случае осуществления деятельности подлежащей лицензированию - копию лицензии.
7.1.8. Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей собственности, Эмитенту должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев.
Такой счет открывается в случае предоставления анкеты зарегистрированного лица хотя бы одним из совладельцев.
При этом Эмитент не проводит операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, находящиеся в общей собственности, до предоставления анкет зарегистрированных лиц всеми совладельцами.
7.1.9. Для открытия лицевого счета номинального держателя Эмитенту дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально.
Депозитарий вправе предоставить Эмитенту запрос на получение информации о выпуске ценных бумаг эмитента.
7.1.10. Для открытия лицевого счета доверительного управляющего Эмитенту дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.
7.1.11. Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем.
7.1.12. Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица Эмитенту дополнительно должны быть предоставлены копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, заверенная судом или засвидетельствованная нотариально, а также документы, подтверждающие права законных представителей.
7.1.13. Эмитент открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц» в случае, указанном в пункте 2.14 Правил, и зачисляет на него ценные бумаги на основании внутреннего распоряжения эмитента.
Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги неустановленных лиц» производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
7.1.14. Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о фамилии, имени, отчестве или документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, на основании документов, предусмотренных Правилами для открытия лицевого счета, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса в реестре.
7.1.15. Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг, либо одновременно с предоставлением распоряжения и документов, необходимых для открытия лицевого счета (если не был открыт ранее).
Открытие лицевого счета не обязательно сопровождается немедленным зачислением на этот счет ценных бумаг.
7.1.16. Эмитент не открывает счет на анонимных владельцев, то есть без представления открывающим счет физическим или юридическим лицом документов, необходимых для его идентификации.
|
