Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка
|
Скачать 4.62 Mb.
|
| Глава 2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг Код вопроса: 2.2.1 Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: I. брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами II. клиринговая деятельность и депозитарная деятельность III. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и клиринговая деятельность IV. брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность V. депозитарная деятельность и деятельности по ведению реестра Ответы: A. I и III =B. II и IV C. III, IV и V D. I, II и III Код вопроса: 2.2.2 К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся: I. деятельность по управлению ценными бумагами II. деятельность по определению взаимных обязательств III. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг IV. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг V. деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Ответы: A. I, III, IV B. Все перечисленное C. Все, кроме II и V =D. Все, кроме V Код вопроса: 2.2.3 Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности: I. брокерской деятельности II. дилерской деятельности III. деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг IV. депозитарной деятельности V. клиринговой деятельности VI. деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи Ответы: A. I, II, III, IV =B. I, II, IV, V C. I, II, III, IV, V D. Все перечисленное Код вопроса: 2.2.4 Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является: I. юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг II. юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг III. юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг IV. юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Ответы: =A. I и IV B. I и III C. II и III D. II и IV Код вопроса: 2.2.5 К функциям фондовой биржи относятся: I. осуществление контроля за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования служебной информации и манипулирования ценами II. осуществление контроля за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг III. оказание услуг, непосредственно способствующих совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов IV. оказание услуг, непосредственно способствующих совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов Ответы: A. I и III B. II и III C. I и IV D. II и IV =E. Все перечисленное Код вопроса: 2.2.6 Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать: Ответы: A. 5% и более голосов на общем собрании членов такой биржи B. 10% и более голосов на общем собрании членов такой биржи =C. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи D. Ограничений нет Код вопроса: 2.2.7 Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу: I. правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам II. правила допуска к торгам ценных бумаг III. правила заключения и сверки сделок IV. правила регистрации сделок V. правила, ограничивающие манипулирование ценами VI. список ценных бумаг, допущенных к торгам Ответы: A. I, II и IV B. I, II, IV и VI =C. Все перечисленное D. Все, кроме V Код вопроса: 2.2.8 Укажите правильные утверждения в отношении прав и обязанностей фондовой биржи: I. Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов II. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги III. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил IV. Фондовая биржа обязана утвердить правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже и правила проведения торгов на фондовой бирже Ответы: A. I B. II и III =C. I и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 2.2.9 Укажите неверные утверждения в отношении требований к работникам фондовой биржи: I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть работником и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах II. Руководитель контрольного подразделения (контролер) фондовой биржи не может быть работником и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах III. Работники фондовой биржи вправе работать по совместительству в профессиональных участниках рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов иных фондовых бирж IV. Участники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах V. Лица, входящие в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах Ответы: A. I B. I и II C. IV и V =D. III, IV и V Код вопроса: 2.2.10 Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть: Ответы: A. Только иные фондовые биржи =B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг C. Только брокеры, дилеры и управляющие компании D. Любые юридические лица Код вопроса: 2.2.11 Нью-йоркская фондовая биржа по своему организационно-правовому статусу является: Ответы: =A. Корпорацией B. Товариществом с ограниченной ответственностью C. Компанией публичного права D. Некоммерческой организацией Код вопроса: 2.2.12 Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в Ответы: =A. Акционерные общества B. Хозяйственные общества и товарищества C. Хозяйственные товарищества D. Иные формы некоммерческих организаций Код вопроса: 2.2.13 Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется: Ответы: A. федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг =B. организатором торговли C. саморегулируемой организацией D. Правительством Российской Федерации Код вопроса: 2.2.14 Сделки на торгах могут совершаться на основании: I. безадресных заявок II. адресных заявок III. распоряжений IV. поручений Ответы: A. I и II B. I и IV =C. I, II и III D. I, II и IV Код вопроса: 2.2.15 Организатор торговли обязан вести: I. реестр участников торгов II. реестр заявок, поданных участниками торгов III. реестр эмиссионных ценных бумаг IV. реестр сделок совершенных на торгах у организатора торговли. Ответы: A. I и II B. I, II и III =C. I, II и IV D. Все перечисленное Код вопроса: 2.2.16 Индекс РТС – это: Ответы: =A. взвешенный индекс, при расчете которого используются 50 акций с наибольшей капитализацией допущенных к торгам на НП "Фондовая биржа "Российская Торговая Система" B. индекс акций, отнесенных ко второму эшелону по признакам ликвидности и капитализации и допущенных к торгам на НП "Фондовая биржа "Российская Торговая Система" C. взвешенный по эффективной (рыночной) капитализации индекс рынка наиболее ликвидных рублевых облигаций российских эмитентов, допущенных к обращению на фондовой бирже с включением в котировальные листы биржи D. технический индекс, рассчитываемый в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, который используется для определения ситуаций, когда НП "Фондовая биржа "Российская Торговая Система" необходимо приостановить торги соответствующим видом ценных бумаг Код вопроса: 2.2.17 Индекс ММВБ – это: Ответы: A. взвешенный по эффективной (рыночной) капитализации индекс рынка наиболее ликвидных рублевых облигаций российских эмитентов, допущенных к обращению на Фондовой бирже "ММВБ" с включением в котировальные листы биржи =B. взвешенный по рыночной капитализации индекс рынка наиболее ликвидных акций российских эмитентов, допущенных к обращению в ЗАО «ФБ ММВБ» C. ценовой, не взвешенный индекс, рассчитываемый как среднее арифметическое изменения цен 10 наиболее ликвидных акций, допущенных к обращению в ЗАО «ФБ ММВБ» D. технический индекс, рассчитываемый ЗАО «ФБ ММВБ» в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и используемый при принятии ЗАО «ФБ ММВБ» решения о приостановке торгов ценными бумагами в случае превышения допустимых границ колебаний индекса Код вопроса: 2.2.18 Индекс "Standard & Poor's" (S&P) – это: Ответы: A. простой средний показатель движения курсов акций 30 крупнейших компаний США B. взвешенный по рыночной стоимости показатель движения курсов акций всех корпораций, зарегистрировавших свои бумаги на Нью-йоркской фондовой бирже C. взвешенный арифметический индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации компаний Великобритании на поминутной основе =D. представляет собой взвешенный по рыночной стоимости индекс акций 500 корпораций, которые представлены в нем в следующей пропорции: 400 промышленных корпораций, 20 транспортных, 40 финансовых и 40 коммунальных компаний Код вопроса: 2.2.19 Индекс Нью-йоркской фондовой биржи – это: Ответы: A. простой средний показатель движения курсов акций 30 крупнейших корпораций, зарегистрировавших свои бумаги на Нью-йоркской фондовой бирже =B. взвешенный по рыночной стоимости показатель движения курсов акций всех корпораций, зарегистрировавших свои бумаги на Нью-йоркской фондовой бирже C. взвешенный по рыночной стоимости индекс акций 500 корпораций, по которым существует зарегистрированные опционы на Нью-йоркской фондовой бирже D. взвешенный по рыночной стоимости индекс акций 500 корпораций, которые представлены в нем в следующей пропорции: 400 промышленных корпораций, 20 транспортных, 40 финансовых и 40 коммунальных компаний Код вопроса: 2.2.20 Индекс FT - SE 100 – это Ответы: =A. взвешенный арифметический индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации компаний Великобритании B. взвешенный арифметический индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации компаний США C. взвешенный арифметический индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации компаний Японии D. взвешенный арифметический индекс, рассчитываемый на базе 100 крупнейших по рыночной капитализации компаний Германии Код вопроса: 2.2.21 Шаг цены – это: Ответы: =A. минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках одной направленности (покупка или продажа) B. максимально возможная разница между ценами, указанными в заявках одной направленности (покупка или продажа) C. минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках разной направленности (покупка и продажа) D. максимально возможная разница между ценами, указанными в заявках одной направленности (покупка и продажа) Код вопроса: 2.2.22 Стандартный лот – это: Ответы: A. максимально допустимое количество ценных бумаг в одной заявке =B. минимально допустимое количество ценных бумаг в одной заявке C. максимально допустимое количество заявок D. минимально допустимое количество заявок Код вопроса: 2.2.23 На фондовой бирже торгуются следующие инструменты: I. акции II. облигации III. валюта IV. нефть V. фьючерсы и опционы, базисным активом по которым являются ценные бумаги и индексы Ответы: A. I, II и III B. I и II =C. I, II и V D. Все перечисленное Код вопроса: 2.2.24 Характеристиками непрерывного аукциона являются: I. заявки постоянно проверяются на совпадение II. сделки заключаются каждый раз при пересечении параметров встречных заявок III. до начала торгов происходит накопление заявок о покупке и предложений на продажу, которые затем ранжируются по ценовым предложениям, последовательности поступления и количеству IV. устанавливается единая официальная цена, которая равна самой нижней цене в заявках на покупку, позволяющей продать весь выпуск Ответы: =A. I и II B. III и IV C. Все, кроме IV D. Все перечисленное Код вопроса: 2.2.25 К характеристикам двойного аукциона относятся: Ответы: =A Одновременное присутствие нескольких продавцов и нескольких покупателей, подающих заявки на покупку и на продажу B. Одновременное присутствие одного покупателя и нескольких продавцов, подающих заявку на покупку и заявки на продажу C. Одновременное присутствие нескольких покупателей и одного продавца, подающих заявки на покупку и заявку на продажу D. Одновременное присутствие нескольких продавцов и нескольких покупателей, достижение рыночной цены в ходе прямых двусторонних переговоров между ними Код вопроса: 2.2.26 К характеристикам непрерывного двойного аукциона можно отнести: I. каждая подаваемая заявка проверяется на совпадение с встречными заявками, которые образуют журнал (очередь) заявок II. происходит предварительное накопление заявок покупателей. Они заочно рассматриваются эмитентом или посредником, работающим в его интересах III. Устанавливается единая официальная цена, которая равна самой нижней цене в заявках на покупку, позволяющей продать весь выпуск. Все заявки на покупку, представленные по ценам выше официальных, удовлетворяются по официальной цене |
Похожие:
 |
Э кзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для... Основные экономические категории. Финансовый рынок. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг |
|
Общие вопросы к квалификационному экзамену для претендентов в эксперты по аккредитации Тестирование включает в себя вопросы на знание нормативно-правовой базы в области аккредитации |
 |
Вопросы для подготовки к квалификационному экзамену по пм 03. Сопровождение... |
|
Общие вопросы к квалификационному экзамену для претендентов в эксперты по аккредитации Законодательство Российской Федерации о техническом регулировании: основные нормативные правовые акты и их общая характеристика |
|
4. Классификация маркетинга 16 раздел контрольные вопросы при допуске... Практические работы и задания для внеаудиторной самостоятельной работы 3 |
|
Медицинский колледж Вопросы к квалификационному экзамену Мз рф, его структура и функции. Нормативные документы. Фармакологический и фармакопейный комитеты. Департамент государственного контроля... |
|
Вопросы к экзамену по дисциплине «Высокоуровневое программирование» Вопросы к экзамену по дисциплине «Высокоуровневое программирование» для студентов специальности 09. 05. 01 «Применение и эксплуатация... |
|
Вопросы к экзамену мдк 05. 01 «Управление персоналом» Вопросы к экзамену мдк 05. 01 «Управление персоналом» по специальности 101101 Гостиничный сервис |
|
Руководство пользователя по работе с Программой анкетой для подготовки... Анкета предназначена для формирования электронного документа, содержащего отчетность мфо, ломбарда, кпк, скпк, сро кпк и его представления... |
|
Республики Коми Государственное автономное образовательное учреждение... Учебно-методическое пособие предназначено для подготовки к экзамену по фармакологии. Методические рекомендации содержат перечень... |
|
Руководство пользователя загрузка отчетов из Личного кабинета участника финансового рынка Программе анкете для подготовки электронного документа, содержащего отчетность |
|
Экзаменационные вопросы пм 02 Эксплуатация электрооборудования электрических... |
|
Вопросы к выпускному экзамену по специальности ситуационные задачи... Цели и задачи обучения по специальности |
|
25 прочие вопросы 27 Переход к новой модели регулирования рынка теплоснабжения; Стабильное обеспечение внутреннего рынка качественными нефтепродуктами;... |
|
Вопросы для подготовки к экзамену по междисциплинарному курсу Последовательность осуществляемых видов уборки помещений номерного фонда гостиничного предприятия |
|
Экзаменационные вопросы по клинической фармакологии фармацевтический факультет Клиническая фармакология противовирусных средств. Классификация. Особенности использования |