ОГЛАВЛЕНИЕ
|
|
|
Стр.
|
Введение
|
6
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации - эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
|
7
|
1.1. Лица, входящие в состав органов управления кредитной организации - эмитента
|
7
|
1.2. Сведения о банковских счетах кредитной организации – эмитента
|
7
|
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) кредитной организации – эмитента
|
12
|
1.4. Сведения об оценщике кредитной организации - эмитента
|
14
|
1.5. Сведения о консультантах кредитной организации - эмитента
|
15
|
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
|
15
|
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии кредитной организации - эмитента
|
16
|
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности кредитной организации - эмитента
|
16
|
2.2. Рыночная капитализация кредитной организации - эмитента
|
16
|
2.3. Обязательства кредитной организации - эмитента
|
16
|
2.3.1. Кредиторская задолженность
|
16
|
2.3.2. Кредитная история кредитной организации - эмитента
|
18
|
2.3.3. Обязательства кредитной организации - эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
|
18
|
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
|
19
|
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг
|
19
|
2.5.1. Кредитный риск
|
20
|
2.5.2. Страновой риск
|
20
|
2.5.3. Рыночный риск
|
20
|
2.5.3.1. Фондовый риск
|
21
|
2.5.3.2. Валютный риск
|
21
|
2.5.3.3. Процентный риск
|
21
|
2.5.4. Риск ликвидности
|
21
|
2.5.5. Операционный риск
|
22
|
2.5.6. Правовые риски
|
22
|
2.5.7. Риск потери деловой репутации (репутационный риск)
|
23
|
2.5.8. Стратегический риск
|
23
|
2.5.9. Информация об ипотечном покрытии
|
23
|
III. Подробная информация о кредитной организации - эмитенте
|
24
|
3.1. История создания и развитие кредитной организации - эмитента
|
24
|
3.1.1. Данные о фирменном наименовании кредитной организации – эмитента
|
24
|
3.1.2. Сведения о государственной регистрации кредитной организации - эмитента
|
24
|
3.1.3. Сведения о создании и развитии кредитной организации - эмитента
|
27
|
3.1.4. Контактная информация
|
29
|
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика
|
29
|
3.1.6. Филиалы и представительства кредитной организации – эмитента
|
29
|
3.2. Основная хозяйственная деятельность кредитной организации - эмитента
|
30
|
3.2.1. Отраслевая принадлежность кредитной организации – эмитента
|
30
|
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность кредитной организации - эмитента
|
30
|
3.2.3. Совместная деятельность кредитной организации - эмитента
|
31
|
3.3. Планы будущей деятельности кредитной организации – эмитента
|
31
|
3.4. Участие кредитной организации - эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях
|
32
|
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества кредитной организации - эмитента
|
36
|
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств кредитной организации - эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств кредитной организации - эмитента
|
36
|
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента
|
38
|
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента
|
38
|
4.1.1. Прибыль и убытки
|
38
|
4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера прибыли (убытков) кредитной организации - эмитента от основной деятельности
|
39
|
4.2. Ликвидность кредитной организации - эмитента, достаточность собственных средств (капитала)
|
40
|
4.3. Размер и структура капитала кредитной организации - эмитента
|
41
|
4.3.1. Размер и структура капитала кредитной организации - эмитента
|
41
|
4.3.2. Финансовые вложения кредитной организации - эмитента
|
43
|
4.3.3. Нематериальные активы кредитной организации - эмитента
|
43
|
4.4. Сведения о политике и расходах кредитной организации - эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований
|
43
|
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности кредитной организации - эмитента
|
44
|
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента
|
50
|
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента
|
50
|
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента
|
53
|
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента
|
64
|
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента
|
64
|
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента
|
69
|
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента
|
71
|
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) кредитной организации - эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) кредитной организации – эмитента
|
72
|
5.8. Сведения о любых обязательствах кредитной организации - эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
|
72
|
VI. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации - эмитента и о совершенных кредитной организацией-эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
|
73
|
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) кредитной организации – эмитента
|
73
|
6.2. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации - эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного капитала или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций
|
73
|
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале кредитной организации – эмитента
|
74
|
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале кредитной организации – эмитента
|
74
|
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) кредитной организации - эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций
|
75
|
6.6. Сведения о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
|
75
|
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности
|
76
|
VII. Бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента и иная финансовая информация
|
76
|
7.1. Годовая бухгалтерская отчетность кредитной организации – эмитента
|
76
|
7.2. Бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента за последний завершенный отчетный квартал
|
76
|
7.3. Консолидированная бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента за последний завершенный финансовый год
|
77
|
7.4. Сведения об учетной политике кредитной организации – эмитента
|
77
|
7.5. Сведения о стоимости недвижимого имущества кредитной организации - эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества кредитной организации - эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года
|
77
|
7.6. Сведения об участии кредитной организации - эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента
|
77
|
VIII. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте и
о размещенных ею эмиссионных ценных бумагах
|
78
|
8.1. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте
|
78
|
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала кредитной организации – эмитента
|
78
|
8.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала кредитной организации – эмитента
|
79
|
8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов кредитной организации – эмитента
|
79
|
8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации – эмитента
|
80
|
8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых кредитная организация - эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
|
82
|
8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных кредитной организацией –эмитентом
|
82
|
8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах кредитной организации – эмитента
|
82
|
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций кредитной организации – эмитента
|
84
|
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, за исключением акций кредитной организации – эмитента
|
86
|
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)
|
86
|
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которые находятся в обращении
|
86
|
8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства кредитной организации - эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)
|
89
|
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска
|
89
|
8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска
|
89
|
8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием
|
90
|
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги кредитной организации – эмитента
|
90
|
8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам
|
90
|
8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам кредитной организации – эмитента
|
91
|
8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям кредитной организации - эмитента, а также о доходах по облигациям кредитной организации – эмитента
|
96
|
8.10. Иные сведения
|
96
|
8.11. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками
|
96
|
Приложение №1:
- Годовая бухгалтерская отчетность , составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности за 2010 год
|
98
|
Приложение №2:
- Бухгалтерский баланс по форме 0409101 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации»;
- «Отчет о прибылях и убытках» по форме 0409102;
- «Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)» по форме 0409806;
- «Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма)» по форме 0409807;
- «Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (публикуемая форма)» по форме 0409808.
|
176
|
|
