Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)
|
Скачать 5.61 Mb.
|
| § 4.3. Правовое положение Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга) Российским подразделением финансового мониторинга, ответственным за организацию финансового мониторинга на территории Российской Федерации, является Федеральная служба по финансовому мониторингу Российской Федерации (Росфинмониторинг) и ее территориальные подразделения. Первоначально был образован Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) на основании Указа Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. N 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <122>. Данным нормативным актом указанный орган был уполномочен принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и координировать деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти. -------------------------------- <122> СЗ РФ. 2001. N 45. Ст. 4251. В настоящее время правовое положение Росфинмониторинга регулируется Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 года N 808 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу" <123>. -------------------------------- <123> СЗ РФ. 2012. N 25. Ст. 3314. Федеральная служба по финансовому мониторингу является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию в этой сфере, по координации соответствующей деятельности других федеральных органов исполнительной власти, а также функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения, по выработке мер противодействия этим угрозам. Руководит деятельностью Росфинмониторинга Президент Российской Федерации. Росфинмониторинг - юридическое лицо, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием, иные печати, штампы и бланки установленного образца, а также лицевые счета, открываемые в установленном порядке в органах федерального казначейства. Росфинмониторинг имеет геральдический знак - эмблему и флаг, утверждаемые Президентом Российской Федерации. Местонахождение Росфинмониторинга - г. Москва. Росфинмониторинг возглавляет директор, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Президентом Российской Федерации. Директор несет персональную ответственность за осуществление возложенных на Росфинмониторинг полномочий, имеет заместителей, назначаемых на должность и освобождаемых от должности Президентом Российской Федерации по представлению директора Росфинмониторинга. Количество заместителей директора Росфинмониторинга устанавливается Президентом Российской Федерации. Директор Росфинмониторинга: - распределяет обязанности между своими заместителями; - утверждает положения о структурных подразделениях центрального аппарата Росфинмониторинга и его территориальных органах; - представляет Президенту Российской Федерации: проект положения о Росфинмониторинге; предложения о предельной штатной численности центрального аппарата и территориальных органов Росфинмониторинга, фонде оплаты труда федеральных государственных гражданских служащих Росфинмониторинга; предложения о назначении на должность и освобождении от должности заместителей директора Росфинмониторинга; ежегодный отчет о деятельности Росфинмониторинга; представления о присвоении почетных званий Российской Федерации федеральным государственным гражданским служащим и работникам Росфинмониторинга, награждении их государственными наградами Российской Федерации, Почетной грамотой Президента Российской Федерации, а также об объявлении им благодарности Президента Российской Федерации; - присваивает в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, классные чины федеральной государственной гражданской службы федеральным государственным гражданским служащим Росфинмониторинга; - вносит на рассмотрение Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации представления о присвоении федеральным государственным гражданским служащим Росфинмониторинга классных чинов федеральной государственной гражданской службы, присвоение которых относится к компетенции Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации; - назначает на должность и освобождает от должности федеральных государственных гражданских служащих центрального аппарата Росфинмониторинга, руководителей и заместителей руководителей его территориальных органов; - решает вопросы, связанные с прохождением федеральной государственной гражданской службы в Росфинмониторинге; - утверждает структуру и штатное расписание центрального аппарата Росфинмониторинга в пределах, установленных Президентом Российской Федерации, штатной численности и фонда оплаты труда федеральных государственных гражданских служащих Росфинмониторинга, смету расходов на содержание центрального аппарата Росфинмониторинга в пределах бюджетных ассигнований, предусматриваемых в федеральном бюджете на соответствующий год; - утверждает штатную численность федеральных государственных гражданских служащих территориальных органов Росфинмониторинга в пределах установленной Президентом Российской Федерации штатной численности указанных органов, смету расходов на содержание этих органов в пределах бюджетных ассигнований, предусматриваемых в федеральном бюджете на соответствующий год; - утверждает штатную численность и фонд оплаты труда работников центрального аппарата и территориальных органов Росфинмониторинга, замещающих должности, не являющиеся должностями федеральной государственной гражданской службы, в пределах бюджетных ассигнований, предусматриваемых в федеральном бюджете на соответствующий год; - вносит в Министерство финансов Российской Федерации предложения по формированию проекта федерального бюджета на соответствующий год в части, касающейся финансирования деятельности Росфинмониторинга и его территориальных органов; - издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Росфинмониторинга; - имеет право обращаться по вопросам, отнесенным к установленной сфере деятельности, к руководителям иных федеральных органов исполнительной власти. Росфинмониторинг осуществляет следующие полномочия: - контролирует исполнение юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации в этой сфере; - вносит Президенту Российской Федерации и в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, других документов по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности; - принимает нормативные правовые акты по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности; - осуществляет сбор, обработку и анализ информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации; - осуществляет проверку информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, в том числе получает дополнительную информацию об операциях клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций; - выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма; - контролирует операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом; - получает, в том числе по запросам, от федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления и Банка России информацию по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности, за исключением информации о частной жизни граждан; - оценивает угрозы национальной безопасности, возникающие в связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, представляет Президенту РФ ежегодный доклад о таких угрозах и мерах по их нейтрализации; - ведет учет организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы; - издает приказ о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом; - разрабатывает и проводит мероприятия по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; - координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти в установленной сфере деятельности; - взаимодействует с Банком России по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности, а также взаимодействует и осуществляет информационный обмен в соответствии с международными договорами РФ или на основе принципа взаимности с компетентными органами иностранных государств в установленной сфере деятельности; - взаимодействует от имени РФ по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности, с международными организациями, органами государственной власти, организациями и гражданами иностранных государств; - направляет информацию в правоохранительные органы при наличии достаточных оснований полагать, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, а также предоставляет информацию по запросам правоохранительных органов в соответствии с федеральными законами; - создает единую информационную систему в установленной сфере деятельности; - формирует и ведет федеральную базу данных, а также обеспечивает методологическое единство и согласованное функционирование информационных систем в установленной сфере деятельности; - обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации; - участвует в разработке и реализации программ международного сотрудничества, подготовке и заключении международных договоров РФ, в том числе межведомственного характера, по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности; - привлекает в установленном порядке и при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем в сфере финансового мониторинга научные и иные организации, ученых и специалистов, в том числе на договорной основе; - обеспечивает своевременное и в полном объеме рассмотрение обращений граждан, принятие по ним решений и направление им ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок; - организует профессиональную подготовку, переподготовку, повышение квалификации и стажировку федеральных государственных гражданских служащих Росфинмониторинга. Росфинмониторинг в целях реализации своих полномочий имеет право: - привлекать при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем в сфере финансового мониторинга научные и иные организации, ученых и специалистов, в том числе на договорной основе; - запрашивать и получать в установленном порядке на безвозмездной основе документы, материалы и информацию, которые необходимы для принятия решений по вопросам, отнесенным к установленной сфере деятельности; - давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к установленной сфере деятельности; - проводить в пределах своих полномочий мероприятия в целях проверки исполнения юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, касающейся соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также в целях организации внутреннего контроля; - вносить руководителям соответствующих государственных органов предложения о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности; - создавать в установленном порядке межведомственные комиссии, рабочие и экспертные группы для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сфере деятельности; - разрабатывать и утверждать в пределах своих полномочий методические материалы и программы проведения контрольных мероприятий; - создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности; - принимать предусмотренные законодательством Российской Федерации меры предупредительного, ограничительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений в установленной сфере деятельности; - пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности; - создавать, реорганизовывать и ликвидировать территориальные органы Росфинмониторинга; - учреждать в установленном порядке ведомственные награды, утверждать положения об этих наградах и их описания. Росфинмониторинг не вправе осуществлять функции по управлению государственным имуществом и оказанию платных услуг, кроме случаев, предусмотренных указами Президента Российской Федерации или постановлениями Правительства Российской Федерации. К основным функциям Росфинмониторинга относят следующие виды деятельности. Аналитическая функция. Федеральная служба проводит сбор, обработку, анализ информации об операциях (сделках), подлежащих обязательному и факультативному мониторингу, а также проверяет информацию, в том числе путем получения необходимых разъяснений по представленной информации. По итогам внутренних расследований Росфинмониторинг направляет информацию в правоохранительные органы при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, а также представляет соответствующую информацию по запросам правоохранительных органов. Информационная функция. Росфинмониторинг несет ответственность за создание единой информационной системы и ведение федеральной базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Федеральная служба формирует Перечень террористов и экстремистов и вносит в него изменения. Методологическая функция. В методических и практических целях Росфинмониторинг выявляет признаки операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма. Регистрационная функция. Росфинмониторинг ведет учет агентов финансового мониторинга, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы. Надзорная функция. Росфинмониторинг осуществляет и надзор за исполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение законодательства о финансовом мониторинге. Росфинмониторинг принимает решение о приостановлении отдельных операций физических и юридических лиц, а также о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина или лица без гражданства в России. Координаторская функция. Росфинмониторинг координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также взаимодействует с Банком России. Международное сотрудничество. В рамках международной деятельности Росфинмониторинг представляет Россию в международных организациях по вопросам ПОД/ФТ, а также участвует в разработке и реализации соответствующих программ международного сотрудничества. Рассмотрим задачи основных структурных подразделений Росфинмониторинга. Информационно-технологическое управление: - создание единой информационной системы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; - формирование и ведение федеральной базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; - сбор и обработка информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с законодательством о финансовом мониторинге; - организация формирования информационных ресурсов, относящихся к компетенции ФСФМ; - обеспечение приема, обработки, хранения и передачи данных, разграничение доступа пользователям ФСФМ к соответствующим информационным ресурсам; - осуществление информационно-справочной работы по информационным ресурсам Росфинмониторинга; - проведение работ по созданию, эксплуатации и развитию информационно-аналитической системы ФСФМ на основе компьютерных технологий; - организация профессиональной подготовки и переподготовки сотрудников подразделений ФСФМ в области информационно-технологической работы. Управление по противодействию финансированию терроризма: - сбор, обобщение и анализ информации о формах и методах, используемых для оказания финансовой и иной поддержки террористическим организациям, и материалов о физических и юридических лицах, в отношении которых имеются сведения об их причастности к террористической деятельности; - организация работы по составлению и ведению Перечня террористов и экстремистов и доведению его до агентов финансового мониторинга; - разработка и совершенствование алгоритмов отбора информации об операциях с денежными средствами и иным имуществом, осуществляемого кредитными и иными финансовыми организациями в порядке процедур обязательного и внутреннего контроля, в целях своевременного выявления признаков их возможного использования для оказания материальной и иной поддержки экстремизму (терроризму); - организация и осуществление анализа и проработки поступающей от кредитных и иных финансовых организаций информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления возможной их причастности к финансированию экстремизма (терроризма); - направление в правоохранительные органы информации и материалов об операциях (сделках) с денежными средствами и иным имуществом с выявленными признаками использования их в целях финансирования экстремизма (терроризма) для их дальнейшей проверки в соответствии с предоставленной им компетенцией; - взаимодействие с зарубежными организациями и федеральными органами исполнительной власти Российской Федерации по вопросам противодействия финансированию терроризма. Управление финансовых расследований: - анализ поступающей от агентов финансового мониторинга информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному или факультативному (дополнительному) контролю; - проведение проверочных мероприятий и финансовых расследований с целью выявления признаков, свидетельствующих об их связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем; - проведение финансовых расследований и проблемно-тематических исследований по вопросам легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, в различных отраслях экономики; - сотрудничество с компетентными органами иностранных государств на стадиях сбора информации и предварительного расследования по операциям (сделкам), связанным с легализацией преступных доходов. Управление надзорной деятельности: - учет организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы; - взаимодействие с надзорными органами (Банк России, Федеральная служба по финансовым рынкам, Федеральная служба страхового надзора и др.) по вопросам организации надзорной деятельности в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; - проведение проверочных мероприятий по вопросу выполнения юридическими и физическими лицами требований законодательства о финансовом мониторинге в части соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также организации внутреннего контроля. Управление международных связей: - обеспечение информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ; - участие в разработке и реализации программ международного сотрудничества, подготовке и заключении международных договоров РФ, в том числе межведомственного характера; - обеспечение взаимодействия Росфинмониторинга с органами государственной власти, организациями, должностными лицами и гражданами иностранных государств как в России, так и за рубежом; - обеспечение участия Росфинмониторинга в деятельности международных организаций в рамках представления РФ; - изучение международного опыта и практики противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Юридическое управление: - обобщение практики применения законодательства о финансовом мониторинге; - подготовка предложений по совершенствованию законодательства; - представление прав и законных интересов Росфинмониторинга в судах, иных органах государственной власти, органах местного самоуправления, Банке России, организациях; - координация деятельности федеральных органов исполнительной власти в сфере финансового мониторинга; - разработка предложений по принятию межведомственных планов и программ и подготовка отчетов о принятых мерах; - методическое руководство правовой работой территориальных органов Росфинмониторинга. </123></123></122></122> |
Похожие:
 |
28 апреля 2012 года, 18: 30 Минфин намерен обязать аудиторов уведомлять... Росфинмониторинг) о сделках или финансовых операциях клиентов с денежными средствами или иным имуществом, которые осуществлялись... |
 |
Вопросы для подготовки к зачету по дисциплине: Понятие валюты. Функции валют Раскройте особенности ответственности за легализацию доходов, полученных преступным путем, по ук |
|
Руководство по основанному на оценке риска подходу к противодействию... Руководство для бухгалтеров по осуществлению основанного на оценке риска подхода |
|
Программа «противодействие экстремизму и профилактика терроризма» Целью профилактических мер является предупреждение экстремистской деятельности, то есть борьба с экстремизмом ещё до его проявления,... |
|
К задачам государственной программы относятся Государственная программа Саратовской области «Профилактика правонарушений, терроризма, экстремизма и противодействие незаконному... |
|
К задачам государственной программы относятся Государственная программа Саратовской области «Профилактика правонарушений, терроризма, экстремизма и противодействие незаконному... |
|
К задачам государственной программы относятся Государственная программа Саратовской области «Профилактика правонарушений, терроризма, экстремизма и противодействие незаконному... |
|
1. Создание нового Бюджета 2017 года Перенос организационных ролей пользователей для справочников: «Бланки расходов», «Версии доходов/расходов/источников», «Версии межбюджетных... |
|
Материалы молодёжных форумов Приволжского и Южного федеральных округов... Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования |
|
Об утверждении государственной программы российской федерации "обеспечение... ... |
|
Государственная программа российской федерации «обеспечение общественного... Конкретные результаты реализации государственной программы Российской Федерации «Обеспечение общественного порядка и противодействие... |
|
Бюджета муниципального района за 2012 год по кодам видов доходов... Безвозмездные поступления от других бюджетов бюджетной системы Российской Федерации |
|
Инструкция о консульской легализации от 06. 07. 1984 Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22. 01. 1993 (с изменениями от 28... |
|
Налог на прибыль России от 25. 11. 2015 n ммв-7-6/539@ "Об утверждении Рекомендуемого формата представления сведений о доле доходов организации от... |
|
Налог на прибыль России от 25. 11. 2015 n ммв-7-6/539@ "Об утверждении Рекомендуемого формата представления сведений о доле доходов организации от... |
|
Пояснительная записка к проекту постановления Администрации Псковской... Ероприятий Государственной программы Псковской области «Обеспечение общественного порядка и противодействие преступности в Псковской... |