I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
|
Скачать 2.49 Mb.
|
Служба финансового мониторинга С 07.09.2004 Ответственным сотрудником за осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем являлся Горшков Владимир Павлович. 17.03.2006 в Банке создана Служба финансового мониторинга. Начальником Службы назначен Горшков Владимир Павлович. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Компетенция Службы финансового мониторинга: 1. Обеспечивает разработку правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и программ его осуществления, а также их представление на утверждение Председателю Правления - Президенту Банка. 2. Обеспечивает реализацию системы внутреннего контроля, обеспечивающей противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. В этих целях Ответственный сотрудник: 2.1. Консультирует сотрудников Банка по вопросам, возникающим при реализации системы внутреннего контроля, обеспечивающей противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе при идентификации и изучении клиентов Банка и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. 2.2. По согласованию с заместителем Председателя Правления - Президента Банка, координирующим работу структурных подразделений Банка, связанную с функционированием системы внутреннего контроля, принимает решения по переданным ему сообщениям, вплоть до приостановления операции. 2.3. Организует работу по обучению сотрудников Банка в рамках реализации системы внутреннего контроля, обеспечивающей противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. 2.4. Организует представление в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, сведений, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 3. Оказывает содействие уполномоченным представителям Банка России при проведении ими инспекционных проверок деятельности Банка по вопросам, отнесенным к его компетенции в соответствии с должностной инструкцией и внутренними документами Банка. 4. По окончанию года готовит письменный отчет о результатах реализации в Банке системы внутреннего контроля, обеспечивающей противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и представляет его на утверждение Председателю Правления – Президенту Банка. 5. В течение года Ответственный сотрудник в оперативном порядке предоставляет Председателю Правления - Президенту Банка информацию о реализации в Банке системы внутреннего контроля, обеспечивающей противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. 6. Незамедлительно в письменном виде информирует Председателя Правления - Президента Банка о фактах нарушения нормативных актов, регламентирующих осуществление противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, допущенных сотрудниками Банка при проведении операций (сделок). |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Контролер) С 06.06.2005 Контролером являлась Кондратьева Ольга Михайловна С 01.02.2008 - назначена Давыдова Ольга Борисовна |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Компетенция Контролера: 1. Осуществляет текущий контроль за соблюдением Банком требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур профессионального участника. 2. Контролирует соблюдение Банком требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур Банка. 3. Обеспечивает рассмотрение и принятие мер по обращениям, заявлениям и жалобам клиентов и других профессиональных участников, предъявленным в отношении действий Банка. 4. Обеспечивает выявление и проверку фактов нарушения сотрудниками Банка требований законодательства Российской Федерации и внутренних документов Банка с целью установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц. 5. Оперативно информирует Председателя Правления – Президента Банка о выявленных нарушениях требований законодательства Российской Федерации и внутренних документов Банка. 6. Осуществляет проведение служебных расследований по фактам неправомерного использования сотрудниками Банка служебной информации и оперативное уведомление Председателя Правления – Президента Банка о результатах проведения служебных расследований. 7. Обеспечивает документирование указанных проверок (расследований) и составление соответствующих отчетов, предоставляемых Председателю Правления – Президенту. 8. Осуществляет взаимодействие с органами государственной власти, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе с инспекторами федерального органа по рынку ценных бумаг при проведении проверки деятельности Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг. 9. Предоставляет Наблюдательному Совету и Председателю Правления – Президенту Банка квартальные, годовые отчеты. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Внутренним документом Банка, устанавливающим правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации является Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ОАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (Утверждено приказом от 11.03.2004 № 108). |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Адрес страницы в сети Интернет |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
http://news.mkb.ru/1000001967.html |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Члены ревизионной комиссии кредитной организации - эмитента. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ФИО |
1. Романов Михаил Юрьевич |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Год рождения |
1976 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Сведения об образовании |
Высшее Московский Государственный Инженерно-Физический институт (технический университет) Дата окончания: 1999 год Квалификация: инженер-математик Специальность: прикладная математика |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
С |
организация |
должность |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
16.06.2006 |
"МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК" (открытое акционерное общество) |
Председатель Ревизионной комиссии |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
01.08.2007 |
Закрытое акционерное общество «Фирма «Камео» |
Финансовый директор |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
С |
по |
организация |
должность |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
21.06.2002 |
09.04.2003 |
"МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК" (открытое акционерное общество) |
Начальник отдела анализа производственных инвестиций Управления планирования и анализа |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
10.04.2003 |
31.03.2004 |
"МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК" (открытое акционерное общество) |
Начальник отдела инвестиционного анализа |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
01.04.2004 |
04.07.2006 |
Открытое акционерное общество "Концерн "РОССИУМ" |
Заместитель финансового директора |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
05.07.2006 |
31.07.2007 |
Общество с ограниченной ответственностью "Концерн "РОССИУМ" |
Заместитель финансового директора |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
01.03.2005 |
01.12.2006 |
Общество с ограниченной ответственностью "Лесопромышленный комплекс" |
Генеральный директор |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента |
не имеет |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом |
не имеет |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом |
не имеет |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента |
не имеет |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом |
не имеет |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом |
не имеет |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента. |
не имеет |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти |
не привлекался |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) |
не занимает |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
ФИО |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Похожие:
 |
Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной... |
 |
Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной... |
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления... Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе,... |
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления... Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе,... |
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления... Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе,... |
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления... Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе,... |
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления... Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе,... |
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления... Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе,... |
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления... Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о... |
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления... Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о... |
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления... Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о... |
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления... Место нахождения эмитента: 462630 Россия, Оренбургская область, г. Гай, Промышленная, 1 |
|
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления... Адрес страницы в сети Интернет, на которой публикуется полный текст ежеквартального отчета |
|
Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента,... Обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета распространяется на эмитента, в отношении которого осуществлена... |
|
I. Сведения о банковских счетах, об аудиторе (аудиторской организации),... |
|
410015 Россия, г. Саратов, поселок Юриш., Информация, содержащаяся... I. Сведения о банковских счетах, об аудиторе (аудиторской организации), оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также о... |